2019年基金从业《基金法律法规》预习试题及答案(10)

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　　1、基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括(　)。
　　A、法律要求披露的信息
　　B、客户资料
　　C、内幕信息
　　D、商业秘密
　　2、(　)指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。
　　A、商业秘密
　　B、客户资料
　　C、内幕信息
　　D、绝密文件
　　3、下述各项中(　)不是道德的特征。
　　A、规范性
　　B、继承性
　　C、差异性
　　D、具体性
　　4、(　)是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。
　　A、职业道德
　　B、道德
　　C、职业道德教育
　　D、基金职业道德修养
　　5、关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是(　)。
　　A、不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
　　B、当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
　　C、基金从业人员应当积极配合监管机构的监管
　　D、守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
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　　6、某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了(　)职业道德要求。
　　A、保守秘密
　　B、诚实守信
　　C、客户至上
　　D、守法合规
　　7、关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下说法正确的是(　)。
　　A、不正当竞争
　　B、公平合法有序竞争
　　C、内幕交易和操纵市场
　　D、欺诈客户
　　8、某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的投资基金获利，以下表述错误的是(　)。
　　A、该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益，不违反职业道德要求
　　B、该基金经理实施了不当影响证券价格的行为
　　C、该行为有误导市场参与者的意图
　　D、该行为属于基于信息的操纵市场行为
　　9、基金从业人员小张在工作中得到有关A股票的一些内幕信息，于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票，这种行为违反了(　)原则。
　　A、不得进行内幕交易
　　B、不得欺诈客户
　　C、不得操纵市场
　　D、不得进行不正当竞争
　　10、下述各项中(　)不是道德与法律的区别。
　　A、表现形式不同
　　B、内容结构不同
　　C、调整范围不同
　　D、价值标准不同
　　参考答案及解析;
　　1、【正确答案】 A
　　【答案解析】本题考查保守秘密的内容。基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密;二是客户资料;三是内幕信息
　　2、【正确答案】 A
　　【答案解析】本题考查保守秘密的内容。商业秘密指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息
　　3、【正确答案】 A
　　【答案解析】本题考查道德的特征。道德的特征包括：差异性、继承性、约束性与具体性
　　4、【正确答案】 C
　　【答案解析】本题考查基金职业道德教育的内容。职业道德教育是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动
　　5、【正确答案】 B
　　【答案解析】本题考查守法合规的内容。基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范
　　6【正确答案】 D
　　【答案解析】本题考查守法合规的内容。根据《证券投资基金法》第18条的规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突
　　7、【正确答案】 B
　　【答案解析】本题考查诚实守信的内容。诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易和操作市场行为，对于同行不得进行不正当竞争
　　8、【正确答案】 A
　　【答案解析】本题考查诚实守信的内容。该基金经理的行为违反了诚实守信的职业道德要求
　　9、【正确答案】 A
　　【答案解析】本题考查诚实守信的内容。基金从业人员不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益，不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动，不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动
　　10、【正确答案】 D
　　【答案解析】本题考查道德与法律的区别。道德与法律的区别表现在：①表现形式不同;②内容结构不同;③调整范围不同;④调整手段的不同

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