“2019年基金从业资格《基金法律法规》考点预习(1)”供考生参考。更多基金从业考试内容，请关注新东方职上网 基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　权证的概念和分类

　　概念

　　约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券

　　分类

　　按基础资产的来源

　　认股权证：增发的新股

　　备兑权证：已上市流通的股票，股本不变

　　按持有人权利的性质

　　认购权证：按约定价格购买标的资产

　　认沽权证：按约定价格卖出标的资产

　　按行权时间

　　美式权证：在权证失效日之前任意交易日行权

　　欧式权证：仅可在失效日当日行权

　　百慕大式权证：在失效日之前一段规定时间内行权

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　第1题保险资产管理公司的资产管理业务不包括()。

　　A.企业年金

　　B.保险资产管理计划

　　C.定向资产管理计划

　　D.第三方保险资产管理计划

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 (P9)保险资产管理公司的资产管理业务包括：企业年金、保险资产管理计划、第三方保险资产管理计划、投资联结保险账户管理等。证券公司及其资管子公司的资产管理业务包括集合资产管理计划和定向资产管理计划。

　　第2题按照()的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。

　　A.交易工具的期限

　　B.交易标的物

　　C.交易方式

　　D.交割期限

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 (P6)按照交易标的物的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。

　　第3题资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着()的作用。

　　A.资产管理通过投资于银行、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值

　　B.使有限的资源得不到有效的利用

　　C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务

　　D.给金融市场提供流动性，加大交易成本

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 (P8)通过资产管理行业专业的管理活动，能够帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利。

　　第4题下列()不属于我国基金份额持有人享有的权利。

　　A.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

　　B.参与分配清算后的剩余基金财产

　　C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额

　　D.按照规定要求召开基金份额持有人大会

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 (P17)我国基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料。故A项错误。

　　第5题下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是()。

　　A.证券投资基金是一种集合投资方式

　　B.证券投资基金反映的是一种信托关系

　　C.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”

　　D.证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 (P14)证券投资基金在美国被称为“共同基金”，在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”，在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”。

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