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　　基金销售信息管理1

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　　本知识点属于《基金法律法规》第二十二章-基金销售行为规范及信息管理

　　【知识点】基金销售信息管理

　　基金销售信息管理

　　一、 基金销售业务信息管理

　　证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。

　　信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则。

　　(一)前台业务系统

　　前台业务系统主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为辅助式和自助式两种类型。

　　1、 辅助式前台系统，是指基金销售机构提供的，由具备相关资质要求的专业服务人员辅助基金投资人完成业务操作所必需的软件应用系统。

　　2、 自助式前台系统，是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统，包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统。

　　3、 前台业务系统应当具备以下五个方面的功能：

　　(1)过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能;

　　(2)基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能;

　　(3)对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能;

　　(4)基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能;

　　(5)为基金投资人提供服务的功能。

　　(二)自助式前台系统

　　自助式前台系统在满足前台业务系统要求的前提下，应当同时符合以下要求：

　　1、 基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法。

　　2、 通过自助式前台系统为基金投资人开立基金交易账户时，应当要求基金投资人提供证明身份的相关资料，并采取等效实名制的方式核实基金投资人身份。

　　3、 自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能和合法有效的抗否认措施。

　　4、 在基金交易账户存在余额、在途交易或在途权益时，基金投资人不得通过自助式前台系统进行基金交易账户销户或指定银行账户变更等重要操作，基金投资人必须持有效证件前往柜台办理。

　　5、 基金销售机构应当在自助式前台系统上设定基金交易项目限额。

　　6、 自助式前台系统的各项功能设计，应当界面友好、方便易用，具有防止或纠正基金投资人误操作的功能。

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