2021基金从业《法律法规》考试范围：第四章

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　　2021年基金从业《法律法规》第4章考试范围参考考试大纲，第四章共4小节内容。

第四章证券投资基金的监管
第一节基金监管概述	掌握基金监管的概念、体系、目标和原则掌握证券基金期货市场诚信监管的概念和意义理解证券基金期货市场诚信信息采集的对象、诚信信息的范围及不得采集的内容掌握对基金管理人及其从业人员廉洁从业的监管内容
第二节基金监管机构和自律组织	掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施掌握行业自律组织对基金行业的自律管理
第三节对基金机构的监管	掌握对基金管理人的监管内容掌握对基金托管人的监管内容掌握对基金服务机构的监管内容
第四节对公开募集基金的监管	掌握对公募基金募集和销售活动的监管掌握对公募基金运作的监管(包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等)
第五节对非公开募集基金的监管	掌握非公开募集基金管理人登记事宜掌握对非公开募集基金募集对象的限制掌握对非公开募集基金推介方式的限制掌握非公开募集基金的基金合同必备条款掌握非公开募集基金的产品备案的相关要求掌握非公开募集基金的产品托管的相关要求掌握非公开募集基金的投资运作行为规范掌握非公开募集基金的信息披露和报送的相关要求掌握非公开募集基金管理人内部控制的相关要求

　　基金从业考试大纲分为三个能力等级，是对考生专业知识掌握程度的最低要求：

　　(一)掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

　　(二)理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

　　(三)了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。

　　考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范，坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。

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