2018年11月基金从业《私募股权投资》冲刺试题(6)

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　　1、各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送的基本信息包括(　)。
　　Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件
　　Ⅱ.公司章程或者合伙协议
　　Ⅲ.主要股东或者合伙人名单
　　Ⅳ.高级管理人员的基本信息
　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
　　2、私募投资基金是指在中华人民共和国境内，以(　)方式向投资者募集资金设立的投资基金。
　　A、公开
　　B、非公开
　　C、定向
　　D、非定向
　　3、同一私募基金管理人对不同类别私募基金进行管理时，下列做法不正确的是(　)。
　　A、应当坚持专业化管理原则
　　B、管理可能导致利益输送的不同私募基金的，应当建立防范利益输送的机制
　　C、管理可能导致利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益冲突的机制
　　D、应当坚持统一管理原则
　　4、私募基金管理人、私募基金托管人应当如实向投资者披露的信息不包括(　)。
　　A、投资收益分配
　　B、基金承担的费用和业绩报酬
　　C、可能存在的利益冲突情况
　　D、基金管理人及其从业人员有关信息
　　5、基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，(　)汇总分析私募基金情况。
　　A、定期
　　B、不定期
　　C、及时
　　D、每日
　　6、基金业协会应当建立(　)，受理投资者投诉，进行纠纷调解。
　　A、应急机制
　　B、客户经理制
　　C、风险管理机制
　　D、投诉处理机制
　　7、合伙型股权投资基金合伙协议中，应约定由(　)担任执行事务合伙人。
　　A、任一合伙人
　　B、有限合伙人
　　C、普通合伙人
　　D、指定合伙人
　　8、下列关于合伙型基金的合伙协议条款的说法，不正确的是(　)。
　　A、应列明有限合伙人与普通合伙人的基本权利和义务
　　B、不得做出有限合伙人以任何直接或间接方式，参与或变相参与超出不视为执行合伙事务行为的约定
　　C、若合伙协议有多个版本且内容相冲突的，以在中国证监会备案的版本为准
　　D、合伙协议应列明合伙企业的税务承担事项
　　9、股权投资基金推介材料应由(　)制作。
　　A、基金托管人
　　B、基金管理人委托的基金销售机构
　　C、基金管理人
　　D、中国证券投资基金业协会
　　10、下列属于私募基金业务外包服务机构的是(　)。
　　Ⅰ.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构
　　Ⅱ.为私募基金募集机构提供支付结算服务的机构
　　Ⅲ.为私募基金募集机构提供私募基金募集结算资金监督、份额登记服务的机构
　　Ⅳ.基金托管人
　　A、Ⅰ、Ⅱ
　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　11、下列不属于私募基金的募集机构及其从业人员不得从事的违法活动的是(　)。
　　A、侵占基金财产
　　B、侵占客户资金
　　C、推介私募基金
　　D、利用私募基金相关的未公开信息进行交易
　　12、募集机构保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料的期限基金清算终止之日起不得少于(　)年。
　　A、3
　　B、5
　　C、10
　　D、15
　　13、下列关于私募基金的募集机构和监督机构的说法，正确的是(　)。
　　Ⅰ.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构应当建立完备的防火墙制度，防范利益冲突
　　Ⅱ.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，不可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构
　　Ⅲ.监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任
　　Ⅳ.募集机构应当与监督机构签署账户监督协议，明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款
　　A、Ⅰ、Ⅱ
　　B、Ⅱ、Ⅳ
　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
　　14、私募基金募集机构可以通过合法途径公开宣传的信息包括(　)。
　　Ⅰ.基金管理人的品牌
　　Ⅱ.基金管理人的投资策略
　　Ⅲ.基金管理人的高管信息
　　Ⅳ.未备案的私募基金基本信息
　　A、Ⅰ、Ⅳ
　　B、Ⅱ、Ⅳ
　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
　　15、募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置在线特定对象确定程序。在线特定对象确定程序包括(　)。
　　Ⅰ.投资者阅读后不同意募集机构的网络服务协议
　　Ⅱ.投资者如实填报真实身份信息及联系方式
　　Ⅲ.募集机构通过验证码等有效方式核实用户的注册信息
　　Ⅳ.投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查
　　A、Ⅰ、Ⅱ
　　B、Ⅱ、Ⅳ
　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　16、关于私募基金推介材料的内容，下列说法正确的是(　)。
　　Ⅰ.中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金公示信息(不含相关诚信信息)
　　Ⅱ.投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利(如认购、赎回、转让等限制、时间和要求等)
　　Ⅲ.私募基金采取合伙企业、有限责任公司组织形式的，应当明确说明入伙(股)协议不能替代合伙协议或公司章程
　　Ⅳ.私募基金托管情况(如无，应以显著字体特别标注)、其他服务提供商(如律师事务所、会计师事务所、保管机构等)，是否聘用投资顾问
　　A、Ⅰ、Ⅱ
　　B、Ⅱ、Ⅳ
　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　17、下列关于私募基金的合格投资者的说法，正确的是(　)。
　　Ⅰ.具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元的机构和个人
　　Ⅱ.最近三年个人年均收入不低于50万元的个人
　　Ⅲ.金融资产不低于200万元的个人
　　Ⅳ.净资产不低于1000万元的机构
　　A、Ⅰ、Ⅱ
　　B、Ⅱ、Ⅳ
　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　18、募集机构及其从业人员挪用私募基金募集结算资金的，基金业协会可对其相关工作人员采取的纪律处分包括(　)。
　　Ⅰ.认定为不适当人选
　　Ⅱ.暂停基金从业资格
　　Ⅲ.要求限期改正
　　Ⅳ.加入黑名单
　　A、Ⅰ、Ⅱ
　　B、Ⅱ、Ⅳ
　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　19、自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在(　)前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。
　　A、2016年5月1日
　　B、2016年6月1日
　　C、2016年7月1日
　　D、2016年8月1日
　　20、一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少(　)个月后才能恢复正常机构公示状态。
　　A、1
　　B、2
　　C、3
　　D、6
　　21、从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员应取得基金从业资格。其中，高管人员包括(　)。
　　Ⅰ.合规/风控负责人
　　Ⅱ.法定代表人/执行事务合伙人
　　Ⅲ.财务人员
　　Ⅳ.总经理
　　A、Ⅰ、Ⅱ
　　B、Ⅱ、Ⅳ
　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　22、下列关于私募基金的表述，正确的是(　)。
　　Ⅰ.合格投资者制度和非公开募集要求是私募基金行业的重要基石
　　Ⅱ.私募基金应当采取非公开方式向特定的合格投资者募集资金
　　Ⅲ.私募基金募集机构可以适当放宽对合格投资者确认程序
　　Ⅳ.投资者按其出资份额及合同约定分享投资收益、承担投资风险，即“买者自负，卖者有责”
　　A、Ⅰ、Ⅱ
　　B、Ⅱ、Ⅳ
　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　23、中国基金业协会从(　)等方面加强规范私募基金管理人登记相关事项。
　　Ⅰ.取消私募基金管理人登记证明
　　Ⅱ.加强信息报送
　　Ⅲ.法律意见书
　　Ⅳ.高管人员资质要求
　　A、Ⅰ、Ⅱ
　　B、Ⅱ、Ⅳ
　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　24、企业公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假、未公示年度报告或相关责令信息的，列入(　)。
　　A、经营异常名录
　　B、严重违法企业名单
　　C、异常机构名单
　　D、黑名单
　　25、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》对私募基金管理人高管人员基金从业资格的要求，具有的特点包括(　)。
　　Ⅰ.针对从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高管人员资质要求作出了差异化安排
　　Ⅱ.各类私募基金管理人的法定代表人/执行事务合伙人不得从事投资业务
　　Ⅲ.修改完善了以认定方式取得基金从业资格的方式，扩大了受认可的其他专业资格考试范围
　　Ⅳ.要求私募基金管理人的高管人员每年度完成15学时的后续执业培训
　　A、Ⅰ、Ⅱ
　　B、Ⅱ、Ⅳ
　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
　　26、下列选项中，不能成为私募基金管理人的是(　)。
　　Ⅰ.自然人
　　Ⅱ.依法设立的公司
　　Ⅲ.实缴资本未到位的机构
　　Ⅳ.依法设立的合伙企业
　　A、Ⅰ、Ⅱ
　　B、Ⅱ、Ⅳ
　　C、Ⅰ、Ⅲ
　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　27、私募基金管理人变更控股股东的，应当在完成工商变更登记后的(　)个工作日内，通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。
　　A、2
　　B、7
　　C、10
　　D、15
　　28、律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括(　)。
　　Ⅰ.审阅书面材料
　　Ⅱ.实地核查
　　Ⅲ.人员访谈
　　Ⅳ.互联网及数据库搜索
　　A、Ⅰ、Ⅱ
　　B、Ⅱ、Ⅳ
　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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