“2019年基金从业《基金法律法规》预习试题及答案(1)”供考生参考。更多基金从业资格考试模拟试题请访问新东方职上网基金从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”!

　　1、根据运作方式分类，可以将基金分为(　)。

　　A、封闭式基金和开放式基金

　　B、公募基金和私募基金

　　C、契约型基金和公司型基金

　　D、股票基金、债券基金、货币基金和混合基金

　　2、关于封闭式基金的特点，以下表述错误的是(　)。

　　A、基金无特定存续期限

　　B、基金份额可以在依法设立的证券交易所交易

　　C、基金份额在基金合同期限内固定不变

　　D、基金份额持有人不得随时申请赎回

　　3、封闭式基金与开放式基金的主要区别之一是(　)。

　　A、基金成立是否规定了最低规模

　　B、基金规模是否固定

　　C、是否具有股权性

　　D、是否被监管部门严格监管

　　4、下列关于开放式基金与封闭式基金的说法，错误的是(　)。

　　A、封闭式基金一般有一个固定的存续期，而开放式基金一般无特定存续期限

　　B、封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购赎回申请

　　C、封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响，开放式基金的买卖价格不受市场供求关系的影响

　　D、与封闭式基金相比，开放式基金资产的流动性更强，在一定程度上有利于基金长期业绩的提高

　　5、开放式基金变更的招募说明书每(　)公布一次。

　　A、日

　　B、季度

　　C、6个月

　　D、年

　　6、证券投资基金依据法律形式不同，可以分为(　)。

　　A、封闭式基金和开放式基金

　　B、公募基金、私募基金和债券基金

　　C、交易型基金和非交易型基金

　　D、契约型基金和公司型基金

　　7、公司型基金的最高权力机构是(　)。

　　A、基金公司董事会

　　B、基金公司股东大会

　　C、基金公司监事会

　　D、基金公司会员大会

　　8、关于公司型基金的说法，错误的是(　)。

　　A、基金投资者是基金公司的股东

　　B、公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权

　　C、依据基金合同成立

　　D、在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

　　9、习惯上将1997年以前设立的基金称为(　)。

　　A、中国概念基金

　　B、老基金

　　C、证券投资基金

　　D、产业投资基金

　　10、基金合同的当事人包括(　)。

　　A、基金份额持有人、基金销售人与基金托管人

　　B、基金份额持有人、基金管理人与基金销售人

　　C、基金份额持有人、基金监管人与基金销售人

　　D、基金份额持有人、基金管理人与基金托管人

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　　11、基金份额持有人享有的权利不包括(　)。

　　A、按规定要求召开基金份额持有人大会

　　B、查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

　　C、分享基金投资收益

　　D、确定基金收益分配方案

　　12、下列关于基金托管人职责的描述中，错误的是(　)。

　　A、基金资产保管

　　B、基金资金清算

　　C、对基金投资运作的监督

　　D、对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

　　13、基金宣传推介、基金份额发售或基金份额的申购、赎回，并收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的活动被称为(　)。

　　A、基金销售

　　B、基金销售支付

　　C、基金份额登记

　　D、基金估值核算

　　14、由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同成立的同业协会是指(　)。

　　A、基金监管机构

　　B、基金自律组织

　　C、基金评价机构

　　D、基金服务机构

　　15、证券投资基金在英国被称为(　)。

　　A、共同基金

　　B、单位信托基金

　　C、集合投资基金

　　D、证券投资信托基金

　　16、基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的(　)特点。

　　A、严格监管

　　B、风险共担

　　C、集合理财

　　D、组合投资

　　17、证券投资基金的“组合投资、分散风险”指的是(　)。

　　A、基金通常会集中资金投资几种股票，以获得超额收益

　　B、基金通过购买一篮子股票，从而分散风险

　　C、汇集众多资金由基金管理人管理

　　D、组合投资的结果是某些股票价格下跌很难用其他股票价格上涨产生的盈利来弥补

　　18、证券投资基金的特点不包括(　)。

　　A、风险共担

　　B、集中投资

　　C、利益共享

　　D、专业管理

　　19、下列关于证券投资基金的表述，不正确的是(　)。

　　A、基金管理人负责基金财产的保管

　　B、基金管理人负责基金的投资操作

　　C、基金实行组合投资，以便分散风险

　　D、基金投资者是基金的所有者

　　20、在各种基金类型中，(　)的资产规模和数目都具有优势。

　　A、股票基金

　　B、债券基金

　　C、收入基金

　　D、货币市场基金

　　21、基金运作的第一个环节是(　)。

　　A、募集

　　B、投资管理

　　C、托管

　　D、登记交易

　　22、基金资产的估值属于基金运作活动的(　)。

　　A、市场营销

　　B、投资管理

　　C、后台管理

　　D、前台管理

　　23、基金是一种面向中小投资者的间接投资工具，“间接投资”体现在(　)。

　　A、基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行投资

　　B、基金不直接投资股票市场

　　C、基金不直接投资债券市场

　　D、基金是由专业或非专业的投资机构进行管理

　　24、关于基金投资能够优化金融结构，促进经济增长的原因，下列说法错误的是(　)。

　　A、基金将中小投资者的闲置资金汇集起来投资证券市场，扩大了直接融资比例

　　B、起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用

　　C、提高证券市场股票市值，间接促进上市企业业务快速发展

　　D、有效分流储蓄资金，降低金融行业系统性风险

　　25、关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，说法错误的是(　)。

　　A、倡导理性的投资文化

　　B、防止市场过度投机

　　C、能够给投资者带来超额收益

　　D、推动市场价值判断体系的形成

　　26、关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用，说法错误的是(　)。

　　A、为中小投资者拓宽了投资渠道

　　B、稳定上市公司的股价

　　C、优化金融结构，促进经济增长

　　D、有利于证券市场的稳定和健康发展

　　27、股票反映的是一种(　)。

　　A、债权关系

　　B、债务关系

　　C、信托关系

　　D、所有权关系

　　28、关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是(　)。

　　A、股票反映的是一种所有权关系;基金反映的是一种信托关系

　　B、股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证

　　C、基金、股票、债券都是反映的一种信托关系

　　D、投资者购买债券后就成为公司的股东，投资者购买基金份额就变成基金的受益人

　　29、我国证券投资基金反映的是一种(　)关系。

　　A、担保

　　B、股权

　　C、信托

　　D、债权

　　30、与其他股票、债券相比，基金是一种(　)的投资品种。

　　A、低风险、低收益

　　B、低风险、高收益

　　C、风险相对适中、收益相对稳健

　　D、高风险、高收益

　　31、证券投资基金与股票、债券、储蓄存款的收益率相比较，正确的是(　)。

　　A、基金最大、债券最小

　　B、股票最大，债券最小

　　C、基金最大，储蓄存款最小

　　D、股票最大，储蓄存款最小

　　32、下列属于基金份额持有人权利的是(　)。

　　A、转让其持有的基金份额

　　B、管理基金资产

　　C、托管基金财产

　　D、查阅全部基金投资资料

　　33、多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式是指(　)。

　　A、封闭式基金

　　B、开放式基金

　　C、伞型基金

　　D、契约型基金

　　34、截至2016年底，世界上最大的ETF市场在(　)。

　　A、中国

　　B、美国

　　C、英国

　　D、德国

　　参考答案及解析见下一页

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