“2019年基金从业《基金法律法规》预习试题及答案(6)”供考生参考。更多基金从业资格考试模拟试题请访问新东方职上网基金从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”!

　　1、基金管理人合规管理中的规则不包括(　)。

　　A、立法机关和证监会发布的基本法律规则

　　B、基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

　　C、公司章程以及企业的各种内部规章制度

　　D、主流资本主义国家关于基金行业的法律法规

　　2、合规管理部门的独立性主要包括(　)。

　　Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定

　　Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

　　Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

　　Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　3、合规管理的基本原则主要有(　)。

　　①协调性原则;②主观性原则;③公正性原则;④及时性原则;⑤客观性原则;⑥独立性原则;⑦准确性原则;⑧专业性原则

　　A、②④⑥⑦⑧

　　B、③④⑤⑦⑧

　　C、①③⑤⑥⑧

　　D、①②④⑤⑦

　　4、(　)是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

　　A、独立性原则

　　B、公正性原则

　　C、客观性原则

　　D、准确性原则

　　5、(　)是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

　　A、独立性原则

　　B、公正性原则

　　C、客观性原则

　　D、专业性原则

　　6、以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是(　)。

　　A、根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部

　　B、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作

　　C、合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作

　　D、合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险

　　7、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的基本职责有(　)。

　　Ⅰ.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议

　　Ⅱ.制定并执行风险为本的合规管理计划

　　Ⅲ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

　　Ⅳ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　8、以下表述中(　)不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。

　　A、制定并执行风险为本的合规管理计划

　　B、保持与监管机构日常的工作联系

　　C、及时为高级管理层提供合规建议

　　D、对不合规现象或问题进行惩处

　　9、董事会履行的合规管理职责包括(　)。

　　Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度

　　Ⅱ.审议批准公司年度合规报告

　　Ⅲ.审议批准公司年度财务报告的合法性

　　Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　10、董事会履行的合规管理职责不包括(　)。

　　A、建立与合规负责人的直接沟通机制

　　B、评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题

　　C、决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

　　D、审议批准公司年度财务报告的合规合法性

　　11、监事会对经营管理的业务监督包括(　)。

　　Ⅰ.对业务机构的违法行为进行处罚

　　Ⅱ.通知业务机构停止其违法行为

　　Ⅲ.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

　　Ⅳ.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　12、监事会有代表公司的权利的特殊情况不包括(　)。

　　A、当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜

　　B、当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉

　　C、当公司与其他公司发生诉讼时，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关事宜

　　D、当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查

　　13、以下关于监事会表述错误的是(　)。

　　A、监事会每年至少召开一次会议

　　B、监事会会议应当由全体监事人数的三分之二出席时方可举行

　　C、每名监事有一票表决权

　　D、监事会决议至少须经半数以上监事投票通过

　　14、经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入(　)的审议范围。

　　A、董事会

　　B、监事会

　　C、督察长

　　D、合规管理部门

　　15、督察长履行职责，应当重点关注下列事项(　)。

　　Ⅰ.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，将适当的产品、服务提供给适合的客户，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为

　　Ⅱ.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

　　Ⅲ.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

　　Ⅳ.与基金相关的账务处理是否正确，会计准则使用是否正确规范

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　16、督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括(　)。

　　A、公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

　　B、公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度

　　C、公司员工是否严格有效执行公司规章制度

　　D、公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

　　17、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向(　)报告。

　　A、公司董事会、中国证监会及相关派出机构

　　B、公司监事会、中国证监会及相关派出机构

　　C、公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

　　D、公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

　　18、发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告(　)。

　　A、基金及公司存在重大经营风险或者隐患

　　B、基金公司员工迟到早退

　　C、基金公司员工工资调整

　　D、基金发生亏损

　　19、以下关于管理层的合规责任的表述，错误的是(　)。

　　A、经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产，必要时可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

　　B、经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况

　　C、经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动，不得利用职务之便向股东、本人及他人进行利益输送

　　D、经理层人员应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东

　　20、公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为(　)。

　　Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户

　　Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质

　　Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往

　　Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　21、(　)负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

　　A、监事会

　　B、管理层

　　C、合规管理部门

　　D、督察长

　　22、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括(　)。

　　Ⅰ.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

　　Ⅱ.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

　　Ⅲ.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂

　　Ⅳ.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　23、(　)是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。

　　A、合规组织建设

　　B、合规文化建设

　　C、合规制度建设

　　D、合规管理建设

　　24、管理层要带头践行合规文化，带头树立“合规人人有责”的思想理念，将(　)理念贯穿于为客户服务的全过程，把合规理念转化为合规行动，把合规行动升华为合规文化，把合规文化打造成为合规价值，推动合规经营持之以恒，与时俱进。

　　A、诚信、正直、守法、合规

　　B、诚信、友善、守法、尽责

　　C、诚信、公正、勤勉、尽责

　　D、诚信、公平、正直、合规

　　25、下列关于合规政策的落实表述错误的是(　)。

　　A、公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任

　　B、各业务部门应当遵循公司合规政策，研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施

　　C、各业务部门应当定期对本部门的合规风险进行评估，对其合规管理的有效性负责

　　D、合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向中国证监会提出合规建议和报告

　　26、一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序(　)。

　　Ⅰ.制定合规审核机制

　　Ⅱ.合规审核调查

　　Ⅲ.合规审核处罚

　　Ⅳ.合规审核评价

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　27、以下关于合规审核的表述，错误的是(　)。

　　A、基金管理人在开展合规工作时，首先需要制定合规审核计划，需要列出审核的目标、步骤和流程，并根据审核过程中遇到的情况，随时调整

　　B、基金管理人在公司内部开展合规审核时，可能出现内部人员不配合，刻意隐瞒实情，需要合规部门人员进行审核调查

　　C、合规审核调查需要利用先进的技术包括数据分析技术，但审核调查手段不能干扰公司正常的业务运作

　　D、合规审核工作需要进行阶段性的评估，这种评估可以引入第三方评估，将合规审核评价作为对下一次审核计划制定的重要决策依据

　　28、基金管理人合规培训的具体内容不包括(　)。

　　A、公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

　　B、国际社会中关于基金管理的法律法规

　　C、案例警示教育

　　D、国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规

　　29、近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响，基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括(　)。

　　A、诚信体系不健全

　　B、合规管理意识缺乏

　　C、公司财务管理制度不严谨

　　D、高层管理人员重视不够

　　30、(　)是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

　　A、市场风险

　　B、合规风险

　　C、交易风险

　　D、投资风险

　　31、(　)是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

　　A、销售合规性风险

　　B、管理合规性风险

　　C、信息披露合规性风险

　　D、投资合规性风险

　　32、基金管理投资合规性风险涉及的内容不包括(　)。

　　A、基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

　　B、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

　　C、运用市场公开信息进行投资活动

　　D、不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送

　　33、基金管理人的(　)环节是基金市场竞争的核心。

　　A、投资

　　B、宣传

　　C、销售

　　D、管理

　　34、(　)是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。

　　A、信息披露合规性风险

　　B、销售合规性风险

　　C、反洗钱合规性风险

　　D、投资合规性风险

　　35、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，信息披露合规性风险管理主要措施中，建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的(　)负全部责任。

　　A、真实、准确、完整

　　B、合法、合规、有效

　　C、真实、准确、完整、及时

　　D、真实、有效、及时

参考答案及解析

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