2019年基金从业《证券投资基金》预习练习题(16)

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　　基金的投资交易与结算
　　1、(　)是为市场参与者提供达成债券交易的电子平台。
　　A、中债综合业务平台
　　B、中国现代化支付系统
　　C、上海清算所客户终端系统
　　D、中国外汇交易中心本币交易系统
　　2、关于债券结算日，下列说法错误的是(　)。
　　A、结算日也称交易交割日，是指债券交易双方达成交易后实际执行债券交割和资金交收的日期
　　B、目前，银行间债券市场现券交易的结算日只有T+1这种
　　C、T+1结算是指在交易达成的次一营业日办理债券结算
　　D、回购业务的结算分为两次，第一次结算的执行日称为债券首期交割日，第二次称为债券到期交割日
　　3、(　)是一种交易双方建立在相互了解和信任基础上的一种结算方式，也是国外发达市场常用的一种结算方式。
　　A、纯券过户
　　B、见券付款
　　C、见款付券
　　D、券款对付
　　4、(　)是指在结算日债券交割与资金支付同步进行并互为约束条件的一种结算方式。
　　A、纯券过户
　　B、见券付款
　　C、见款付券
　　D、券款对付
　　5、(　)是指交易双方以约定的价格转让债券所有权的交易行为。
　　A、分销业务
　　B、现券业务
　　C、质押式回购业务
　　D、买断式回购业务
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　　6、关于质押式回购，下列说法错误的是(　)。
　　A、质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务
　　B、在回购期内，资金融入方出质的债券，回购双方均不得动用
　　C、质押冻结期间债券的利息归出质方所有
　　D、对质押式回购交易的首期结算应选择见款付券和券款对付的结算方式
　　7、下列关于买断式回购，说法正确的是(　)。
　　A、回购期间，交易双方可以现金交割
　　B、回购期间，交易双方可以提前赎回
　　C、可选择的结算方式为券款对付、见券付款和见款付券3种方式
　　D、目前买断式回购的期限最长不得超过6个月
　　8、关于债券远期交易，下列说法错误的是(　)。
　　A、债券远期交易是指交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖标的债券的行为
　　B、债券远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)为3～360天
　　C、远期交易实行净价交易，全价结算
　　D、远期交易可选择券款对付、见款付款和见券付款三种结算方式
　　9、单只债券融入余额超过该只债券发行量(　)起，每增加5个百分点，该机构应同时向同业中心和中央结算公司书面报告并说明原因。
　　A、10%
　　B、15%
　　C、20%
　　D、30%
　　10、欧洲最大的证券交易所是(　)。
　　A、伦敦证券交易所
　　B、泛欧洲证券交易所
　　C、法兰克福证券交易所
　　D、布鲁塞尔证券交易所
　　1、【正确答案】 D
　　【答案解析】本题考查债券结算的框架。中国外汇交易中心的本币交易系统是为市场参与者提供达成债券交易的电子平台
　　2、【正确答案】 B
　　【答案解析】本题考查债券结算的重要日期。选项B错误，目前，银行间债券市场现券交易的结算日有T+0和T+1两种
　　3、【正确答案】 A
　　【答案解析】本题考查纯券过户。纯券过户是一种交易双方建立在相互了解和信任基础上的一种结算方式，也是国外发达市场常用的一种结算方式
　　4、【正确答案】 D
　　【答案解析】本题考查券款对付的概念。券款对付是指在结算日债券交割与资金支付同步进行并互为约束条件的一种结算方式
　　5、【正确答案】 B
　　【答案解析】本题考查现券业务。现券业务，即债券的即期交易，是指交易双方以约定的价格转让债券所有权的交易行为
　　6、【正确答案】 D
　　【答案解析】本题考查质押式回购。选项D错误，对质押式回购交易的首期结算应选择见券付款或券款对付的结算方式，到期结算应选择见款付券和券款对付的结算方式
　　7、【正确答案】 C
　　【答案解析】本题考查买断式回购。选项AB错误，买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回;选项D错误，按规定，目前买断式回购的期限最长不得超过91天，具体期限由交易双方确定
　　8、【正确答案】 B
　　【答案解析】本题考查债券远期交易。选项B错误，债券远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)为2～365天
　　9、【正确答案】 B
　　【答案解析】本题考查债券借贷业务。单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的30%(含)或单只债券融入余额超过该只债券发行量15%(含)起，每增加5个百分点，该机构应同时向同业中心和中央结算公司书面报告并说明原因
　　10、【正确答案】 A
　　【答案解析】本题考查欧洲主要交易市场。伦敦证券交易所是世界四大证券交易所之一，欧洲最大的证券交易所，历史可追溯至1801年

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