“2019基金从业《证券投资基金》备考习题及答案(5)”供考生参考。更多基金从业资格考试试题，请关注新东方职上网 基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　11、互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容主要包括(　)。

　　Ⅰ.深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准

　　Ⅱ.及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告

　　Ⅲ.制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度，建立应急处理措施的管理制度

　　Ⅳ.做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、基金投资跟踪与评价的核心是(　)。

　　A、对基金销售业务以及人际关系的维护

　　B、对基金新品种的研发

　　C、对基金收益率的提升

　　D、对基金安全性的巩固

　　13、在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，客户交易记录自(　)记起至少保存(　)年。

　　A、账户注销当年;15

　　B、交易记账次年;5

　　C、交易记账当年;15

　　D、账户注销次年;20

　　14、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法错误的是(　)。

　　A、实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作

　　B、在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行单人双岗

　　C、建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料

　　D、明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

　　15、在基金客户服务提供方式中，(　)主要用于发送简洁、明了的文字信息。

　　A、自动传真、电子信箱

　　B、手机短信

　　C、邮寄服务

　　D、上门服务

　　16、在基金客户服务提供方式中，(　)不能为投资者提供一个面对面交流的机会。

　　A、讲座

　　B、语音系统

　　C、推介会

　　D、座谈会

　　17、基金客户个性化服务内容不包括(　)。

　　Ⅰ.做好客户的动态分析

　　Ⅱ.通过加强客户沟通了解客户深度需求

　　Ⅲ.做好客户的参谋

　　Ⅳ.为客户提供基金盈利预测服务

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、投资者教育，是指针对个人投资者所进行的(　)地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。

　　A、有条理、有原则、有根据

　　B、有组织、有计划、有条理

　　C、有目的、有计划、有原则

　　D、有目的、有计划、有组织

　　19、国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则不包括(　)。

　　A、投资者教育等同于投资咨询

　　B、投资者教育应有助于监管者保护投资者

　　C、投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

　　D、证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节

　　20、在投资者教育的内容中，(　)是整个投资者教育体系的基础。

　　A、投资决策

　　B、资产配置

　　C、权益保护

　　D、安全教育

参考答案见下一页

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