“2019基金从业《证券投资基金》备考习题及答案(8)”供考生参考。更多基金从业资格考试试题，请关注新东方职上网 基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　21、(　)是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

　　A、基本管理制度

　　B、业务操作手册

　　C、部门业务规章

　　D、内控大纲

　　22、基金管理人的前台部门主要包括(　)。

　　Ⅰ.行政前台

　　Ⅱ.投资部门

　　Ⅲ.销售部门

　　Ⅳ.信息技术

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　23、基金管理人的中台部门的目标是(　)。

　　A、利润最大化

　　B、消费者剩余最大化

　　C、客户满意度最大化

　　D、保障公司为客户提供服务的持续性

　　24、基金管理人的后台部门不包括(　)。

　　A、市场营销

　　B、行政管理

　　C、人事部

　　D、信息技术

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　　25、投资决策业务控制的主要内容包括(　)。

　　Ⅰ.投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求

　　Ⅱ.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策

　　Ⅲ.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

　　Ⅳ.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　26、基金管理人应当按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披露的信息(　)，有相应的部门或岗位负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。

　　A、真实、准确、完整、及时

　　B、真实、准确、完整

　　C、真实、准确、公开、

　　D、及时、高效、公开、透明

　　27、下列关于信息技术系统控制的表述，错误的是(　)。

　　A、基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当本地备份并且保存5年时间

　　B、公司应对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递到会计等各职能部门

　　C、应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行

　　D、公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能

　　28、基金管理人应当采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转，以下措施不正确的是(　)。

　　A、应当建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任

　　B、应当灵活掌握会计制度，如果会计制度与公司利益和投资者权益产生冲突，要及时、适当调整会计制度和记账方法

　　C、应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生

　　D、应当规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全

　　29、基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报(　)核准。

　　A、中国证券投资基金业协会

　　B、证券监督管理机构

　　C、中国证券业协会

　　D、国务院

参考答案见下一页

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