“2019基金从业《基金法律法规》精选试题及答案(5)”供考生参考。更多基金从业资格考试试题，请关注新东方职上网基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　1、股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循()原则。

　　A.份额申购、份额赎回

　　B.金额申购、金额赎回

　　C.份额申购、金额赎回

　　D.金额申购、份额赎回

　　正确答案：D，解析股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请。这是适应未知价格情况下的一种最为简便、安全的交易方式。

　　2、基金管理公司需要在每季度结束后()工作日内，披露基金季度报告。

　　A.30个

　　B.10个

　　C.20个

　　D.15个

　　正确答案：D，解析基金管理公司需要在每季结束后15个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。

　　3、以下可以构成内幕信息要素的包括()。

　　Ⅰ.来源可靠的信息

　　Ⅱ.对证券价格影响明确的信息

　　Ⅲ.非公开的信息

　　Ⅳ.为自己或者他人牟取利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C，解析内幕信息的构成要素有：(1)来源可靠的信息。(2)“重要”的信息，即该信息对于证券价格的影响明确。(3)“非公开”的信息。

　　4、基金销售机构的宣传推介材料，应当报()备案。

　　A.所在地行业协会

　　B.所在地银监局

　　C.中国基金业协会

　　D.所在地证监局

　　正确答案：D，解析依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

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　　5、证券投资基金的发展有助于推动上市公司完善治理结构，这是由于()。

　　A.投资证券市场，提升上市公司的市值

　　B.机构投资者有助于提升上市公司的市场形象

　　C.基金管理人和上市公司相互配合，共同推动提高股价

　　D.充分发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用

　　正确答案：D，解析证券投资基金的发展有助于改善我国目前以个人投资者为主的不合理的投资者结构，充分发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用，推动上市公司完善治理结构。

　　6、以下关于契约型基金的表述，错误的是()。

　　A.基金投资者是基金公司的股东

　　B.基金投资者依法享受权利并承担义务

　　C.基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人

　　D.契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立

　　正确答案：A，解析在我国，契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立;基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。

　　7、发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于()元人民币，持有期限不少于()。

　　A.1 000万;1年

　　B.2 000万;3年

　　C.2 000万;2年

　　D.1 000万;3年

　　正确答案：D，解析发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1 000万元人民币，且持有期限不少于3年。

　　8、关于公募基金半年度报告，以下说法错误的是()。

　　A.半年度报告要披露过去1个月的净值增长率

　　B.半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务数据

　　C.半年度报告需要进行审计

　　D.半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告

　　正确答案：C，解析半年度报告不要求进行审计，选项C错误。

　　9、公募证券投资基金“利益共享、风险共担”，是指()。

　　A.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险

　　B.基金管理人和基金投资者共同享受收益，共同承担风险

　　C.每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险

　　D.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分担

　　正确答案：C，解析证券投资基金实行利益共享、风险共担的原则。基金投资者是基金的所有者。基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，基金投资者一般会按照所持有的基金份额比例进行分配。为基金提供服务的基金托管人、基金管理人一般按基金合同的规定从基金资产中收取一定比例的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。

　　10、证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取()等措施。

　　A.取消资格

　　B.罚款

　　C.电话提示、警告

　　D.没收违法所得

　　正确答案：C，解析证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

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