1.下列不属于基金管理人内部控制内容的是()。

　　A.选择办公地址

　　B.运用管理方法

　　C.实施操作程序与控制措施

　　D.建立组织机制

　　A【解析】基金管理人的内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上， 通过建立组织机制、 运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

　　2.下列开放式基金认购费用与认购份额的计算公式，错误的是()。

　　A. 认购费用 =认购金额 - 净认购金额

　　B. 净认购金额 =认购金额 - 认购金额×认购费率

　　C.净认购金额 =认购金额 / (1+认购费率)

　　D.认购份额 =(认购金额 +认购利息) / 基金份额面值

　　B【解析】净认购金额 =认购金额 / (1+认购费率)，选项 B 错误。

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　　3.下列关于投资者教育基本原则的说法中，错误的是()。

　　A.不可替代市场参与者的监管工作

　　B.有助于监管机构保护投资者

　　C.存在广泛适用的投资者教育计划

　　D.将投资者教育纳入各业务环节

　　C【解析】投资者教育的基本原则包括：( 1)投资者教育应有助于监管者保护投资者。( 2) 投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。( 3)证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节。( 4)投资者教育没有一个固定的模式。 相反地，它可以有多种形式，这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。( 5)鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。( 6)投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

　　4.下列对基金管理公司持有 5%以上股权的非主要股东的说法中，正确的是()。

　　A.非主要股东为法人或者其他组织的，最近 5 年没有违法记录

　　B.非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于 1 000 万元人民币

　　C.非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于 3 000 万元人民币

　　D.非主要股东为自然人的，在境内外资产管理行业从业 10 年以上

　　B【解析】对基金管理公司持有 5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于 5 000 万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善;非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于 1 000 万元人民币，在境内外资产管理行业从业 5 年以上。

　　5.()就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

　　A.风险共担

　　B.风险评估

　　C.风险接受

　　D.风险回避

　　B【解析】风险评估就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

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