1.下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是(　)。

　　A.有效性原则　　B.独立性原则　　C.成本效益原则　　D.考察性原则

　　『正确答案』D

　　『答案解析』基金管理公司内部控制应遵循的原则有：健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则和成本效益原则。

　　2.我国基金管理公司一般的决策程序是(　)。

　　A.公司研究发展部提出研究报告　　B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划

　　C.基金投资部制定投资组合的具体方案　　D.风险控制委员会提出风险控制建议

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查基金管理公司一般的投资决策程序。

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　　3.公司制定内部控制制度的原则是(　)。

　　A.合法、合规性原则　　B.全面性原则　　C.审慎性原则　　D.适时性原则

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』注意区分“内部控制的原则”与“制定内部控制制度的原则”。

　　4.基金管理公司的组织架构包括(　)。

　　A.投资管理部门　　B.风险管理部门　　C.市场营销部门　　D.基金运营部门

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』基金管理公司的组织架构包括专业委员会、投资管理部门、风险管理部门、市场营销部门、基金运营部门和后台支持部门。

　　5.基金管理公司内部控制机制一般包括(　)。

　　A.员工自律

　　B.部门各级主管的检查监督

　　C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

　　D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查公司内部控制的四个层次：一是员工自律;二是部门各级主管的检查监督;三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制;四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。

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