6.下列关于基金销售人员行为规范的说法中，正确的是()。A.直接代理投资者进行申购、赎回等基金交易

　　B.不保证基金业绩表现

　　C.接受投资者现金

　　D.以个人名义接受投资者款项

　　B【解析】基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项。

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　　7.基金托管人出现()情形时，中国证监会可取消其托管资格。

　　A.连续 3 年没有开展基金托管业务

　　B.在履行法定职责时存在失误

　　C.履行法定职责未能勤勉尽责

　　D.托管人高级管理人员被行政处罚

　　A【解析】中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：(1)连续 3 年没有开展基金托管业务的。(2)违反《中华人民共和国证券投资基金法》规定，情节严重的。(3)法律、行政法规规定的其他情形。

　　8.基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务，其内容不包括()。

　　A.对基金持有人的持续服务责任

　　B.销售费用分配的比例和方式

　　C.反洗钱义务的履行和责任划分

　　D.基金投资收益的分配方式

　　D【解析】基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务，并至少包括以下内容：销售费用分配的比例和方式，基金持有人联系方式等客户资料的保存方式，对基金持有人的持续服务责任，反洗钱义务履行及责任划分，基金销售信息交换及资金交收权利与义务

　　9.基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。

　　A.员工自律

　　B.各部门主管的监督检查

　　C.股东的检查、监督、控制和指导

　　D.公司管理层对人员和业务的监督控制

　　C【解析】基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律;二是各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;三是公司管理层对人员和业务的监督控制;四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

　　10.依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当自向公众分发或者()内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

　　A.发布之日起 5 个工作日

　　B.发布结束后 3 个工作日

　　C.发布之日前 5 个工作日

　　D.发布之日前 3 个工作日

　　A【解析】依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料， 应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书， 并自向公众分发或者发布之日起 5 个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

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