16.下列关于基金交易业务控制的说法中，错误的是()。

　　A.投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行

　　B.交易执行应遵守公平交易制度

　　C.每日交易记录应当存档

　　D.基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易

　　D【解析】基金交易业务控制的主要内容包括：(1)基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。(2)公司应当建立交易监测系统、

　　预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。(3)投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。(4)公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。(5)建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。(6) 建立科学的交易绩效评价体系。

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　　17.下列关于忠诚敬业的说法中，错误的是()。

　　A.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同

　　B.基金从业人员离职时，不得违反与所在机构签订的竞业协议

　　C.基金从业人员的配偶进行证券投资，可根据从业人员的岗位性质确定是否申报

　　D.基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度

　　C【解析】忠诚敬业的具体要求包括：(1)基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同，保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动。(2)基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失。(3)基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度，在授权范围内履行职责;超出授权范围的，应当按照所在机构制度履行批准程序。(4)基金从业人员提出辞职时，应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请，并积极配合有关部门完成工作移交。已提出辞职但尚未完成工作移交的，从业人员应认真履行各项义务，不得擅自离岗;已完成工作移交的从业人员应当按照聘用合同的规定，认真履行保密、竞业禁止等义务。(5)基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续。

　　18.下列不属于基金合同特别约定事项信息的是()。A.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式B.基金发售、交易、申购、赎回的相关安排

　　C.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则D.基金当事人的权利义务

　　B【解析】基金合同特别约定事项信息包括：(1)基金当事人的权利义务，特别是基金份额持有人的权利。(2)基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则。(3)基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式。

　　19.私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额标准为()。

　　A.个人投资者不得少于 300 万元

　　B.个人投资者不得少于 50 万元

　　C.机构投资者不得少于 100 万元

　　D.机构投资者不得少于 500 万元

　　C【解析】私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元且符合下列相关标准的单位和个人：(1)净资产不低于 1 000万元的单位。(2)金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元的个人。

　　20.封闭式基金一般至少()披露一次资产净值和份额净值。

　　A.每日 B. 每 月 C.每 15 天D.每周

　　D【解析】封闭式基金一般至少每周披露一次资产净值和份额净值。

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