1.关于公募基金半年度报告，以下说法错误的是( )

　　A.半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告

　　B.半年度报告要披露过去1个月的净值增长率

　　C.半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务数据

　　D.半年度报告需要进行审计

　　【参考答案】D

　　【解析】半年度报告不要求进行审计，选项D错误。

　　2.QDII 基金定期报告中的特殊披露要求有( )。

　　I.境外投资顾问和境外资产托管人信息

　　II.境外证券投资信息

　　III.外币交易及外币折算相关的信息

　　IV.投资顾问主要负责人变动信息

　　A.I、III、IV B.II、III、IV C.I、II、III D.III、IV

　　【参考答案】C

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　　【解析】QDII 基金定期报告中的特殊披露要求包括：

　　(1)境外投资顾问和境外资产托管人信息。

　　(2)境外证券投资信息。

　　(3)外币交易及外币折算相关的信息。

　　3.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合 同生效不足( )个月的除外。

　　A.1 B.6 C.9 D.3

　　【参考答案】B

　　【解析】基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外。

　　4.道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式，关于道德与法律的联系，下列说法中正确的是( )

　　A.如果某些行为违反了法律，该行为一定是违反道德的

　　B.绝大多数的道德规范都是以法律作为价值基础的

　　C.法律的实施对道德观念的培养具有强化促进作用

　　D.道德在调整范围和约束力两方面均对法律有补充作用

　　【参考答案】C

　　5.甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部 的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中( )的要求。

　　A.保守秘密 B.守法合规 C.忠诚尽责 D.诚信守信

　　【参考答案】A

　　【解析】保守秘密，是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构 向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信 息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。由此可见，甲的行为违反了保守秘密的要求。

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