11.关于公募基金管理持股5%以上非主要股东，下列说法正确的是( )。

　　A.非主要股东为法人或者其他组织的，最近5年没有违法记录

　　B.非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于3000万元人民币

　　C.非主要股东为自然人的，在境内外资产管理行业从业10年以上

　　D.非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币

　　【参考答案】D

　　【解析】设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件之一是：对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于5000万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善;非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上。

　　12.关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是( )。

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　　A.教育和组织会员遵守相关法律及行政规范

　　B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

　　C.有权对会员进行行政处罚

　　D.办理非公开募集基金的登记、备案

　　【参考答案】C

　　【解析】基金业协会履行下列职责：

　　(1)教育和组织会员遵守基金法律、行政法规，维护投资人合法权益。

　　(2)依法维护会员的合法权益，向国务院证券监督管理机构反映会员的建议和要求。

　　(3)制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。

　　(4)制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。(5)提供会员服务、组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。

　　(6)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。

　　(7)依法办理非公开募集基金的登记、备案。

　　(7)协会章程规定的其他职责。

　　13.关于基金从业协会的作用，以下表述错误的是( )。

　　A.提高从业人员素质 B.促进行业规范发展

　　C.促进同业交流 D.对违法违规行为进行行政处罚

　　【参考答案】D

　　【解析】基金业协会作为基金业市场创新的主体和推动诚信自律的组织者，在充分发挥促进行业自律与发展、增进业内沟通、维护行业合法利益和推动业务创新等方面将发挥积极作用。

　　14.以下关于契约型基金的表述，错误的是( )。

　　A.契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间签署的基金合同设立的

　　B.基金投资者依法享受权利并承担义务

　　C.基金投资者是基金投资的股东

　　D.基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人

　　【参考答案】C

　　【解析】契约型基金是依据基金合同设立的一类基金。基金合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。在我国，契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立;基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。

　　15.某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。

　　A.有效性 B.健全性 C.独立性 D.相互制约

　　【参考答案】A

　　【解析】内部控制的有效性是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。因此，该公司在内部控制方面违背了有效性原则。

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