6.申请募集公募基金应当提交的必备文件包括( )。

　　A.基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案

　　B.基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案

　　C.发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书

　　D.申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书

　　【参考答案】D

　　【解析】注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：

　　(1)申请报告。

　　(2)基金合同草案。

　　(3)基金托管协议草案

　　(4)招募说明书草案。

　　(5)律师事务所出具的法律意见书。

　　(6)中国证监会规定提交的其他文件。

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　　7.基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的 责任不包括( )。

　　A.在基金募集期限届满后30日内返还投资者的认购款项

　　B.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

　　C.向代销机构支付认购手续费

　　D.承担投资者认购款项的银行同期存款利息

　　【参考答案】C

　　【解析】基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：

　　(1)以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。

　　(2)在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　8.基金市场营销的特殊性不包括( )。

　　A.专业性 B.规范性 C.服务性 D.安全性

　　【参考答案】D

　　【解析】证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，在运用4Ps理论时有其特殊性，具体包括规范性、服务性、专业性、持续性和适用性。

　　9.因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失，垫付或弥补该项损 失的资金来源是( )

　　A.证券结算风险基金 B.保险机构 C.中国证监会 D.交易所

　　【参考答案】A

　　【解析】为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交

　　收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

　　10.以下关于另类投资基金的投资对象，正确的是( )

　　A.国内黄金ETF主要投资于实物黄金

　　B.国内REITs产品都是投资于海外的REITs

　　C.国内商品QDII只能投资于黄金和石油

　　D.国内黄金QDII可以直接投资于海外的黄金期货或黄金现货

　　【参考答案】B

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