2019基金从业《基金法律法规》备考练习题(47)

　　1.关于私募基金，下列说法中正确的是( )。

　　A.中国证监会对私募基金机构实行行政许可

　　B.中国证监会对私募基金实行行政许可

　　C.私募基金募集完毕，基金管理人应向中国证监会办理备案

　　D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理

　　【参考答案】D

　　【解析】中国证监会 2014 年 8 月 21 日发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管，依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。各类私募基金管理人应当根据基金业协会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》(试行)的规定，向基金业协会申请登记。应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

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　　2.非公开募集基金财产的投资范围包括( )。

　　I.公开发行的股份有限公司股票 II.股指期货 III.港股通股票

　　A.II、III B.I、II、III C.I、III D.I、II

　　【参考答案】B 【解析】依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。

　　3.下列不属于风险应对措施的是( )。

　　A.风险评估 B.风险接受 C.风险回避 D.风险共担

　　【参考答案】A

　　【解析】基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回 避、接受、共担或降低这些风险等措施，风险应对是企业风险管理的整体重要组成部分。

　　4.关于基金认购份额的计算，下列正确的是( )。

　　A.认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额面值

　　B.认购费用=认购金额-净认购金额

　　C.净认购金额=认购金额/(1-认购费率)

　　D.净认购金额=认购金额-认购金额×认购费率

　　【参考答案】B

　　【解析】净认购金额=认购金额/(1+认购费率)，选项 C、D 错误。认购费用=认购金额-净认购金额，选项B正确。认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值，选项A错误。

　　5.以下不属于基金客户服务原则的是( )。

　　A.专业规范 B.审慎客观 C.有效沟通 D.客户至上

　　【参考答案】B

　　【解析】基金客户服务原则包括客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则、专业规范原则。

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