2019基金从业《基金法律法规》备考练习题(48)

　　6.以下不属于基金客户服务特点的是( )。

　　A.时效性 B.持续性 C.专业性 D.客观性

　　【参考答案】D

　　【解析】基金客户服务具有的特点包括专业性、规范性、持续性和时效性。

　　7.申请开立基金销售业务的机构应制定( )。

　　A.基金资产委托管理制度 B.反洗钱内部控制制度

　　C.资金投资管理规定 D.基金投资风险管理制度

　　【参考答案】B

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　　【解析】申请开立基金销售业务的机构具备的条件之一是有符合法律法规要求的反洗钱内部 控制制度。

　　8.关于基金销售结算资金，下列说法错误的是( )。

　　A.是基金投资人的交易结算资金，不得归入基金销售机构的自有资金

　　B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金

　　C.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产

　　D.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金

　　【参考答案】D

　　【解析】基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集的，在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金。基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金，涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金。相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产。

　　9.开放式基金出现巨额赎回时，基金管理人不应采取的措施是( )。

　　A.立即暂停赎回 B.部分延期赎回

　　C.接受全额赎回 D.连续2个开放日以上发生巨额赎回，延期支付赎回金额

　　【参考答案】A

　　【解析】出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回 或部分延期赎回。基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请;己经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

　　10.非交易过户不包括( )。

　　A.捐赠 B.继承 C.司法强制执行 D.转换

　　【参考答案】D

　　【解析】开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金 份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继 承、司法强制执行等方式。

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