1.ETF份额申购和赎回的程序不包括(　　)。

　　A.申购和赎回申请的提出

　　B.申购和赎回申请的确认与通知

　　C.申购和赎回的清算交收与登记

　　D.申购和赎回申请的场所

　　答案:D

　　解析.ETF份额申购和赎回的程序有：申购和赎回申请的提出;申购和赎回申请的确认与通知;申购和赎回的清算交收与登记。

　　2.根据募集方式不同，可以将基金分为(　　)。

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　　A.主动型基金和被动型基金

　　B.开放式基金和封闭式基金

　　C.公司型基金和契约型基金

　　D.公募基金和私募基金

　　答案:D

　　解析.根据募集方式可以将基金分为公募基金和私募基金。公募基金是指可以面向社会公众公开发售的一类基金。私募基金是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。

　　3.(　　)是按照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。

　　A.证券投资基金

　　B.信托管理

　　C:投资债券

　　D.证券理财

　　答案:A

　　解析.证券投资基金是按照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。

　　4.金融资产一般分为(　　)金融资产和(　　)金融资产。

　　A.债权类：股权类

　　B.债权类;基金类

　　C.股权类：基金类

　　D.基金类;所有权类

　　答案:A

　　解析.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值.表明了交易双方的所有权关系和债权关系。一般分为债权类金融资产和股权类金融资产。

　　5..)会导致ETF总份额的减少，(　　)会导致ETF总份额的扩大。

　　A.折价套利;溢价套利

　　B.溢价套利;折价套利

　　C.风险套利;无风险套利

　　D.无风险套利;风险套利

　　答案:A

　　解析.折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大。但正常情况下，套利活动会使套利机会消失，因此套利机会并不多，通过套利活动引致的ETF规模的变动也就不会很大。

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