6、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

　　A、1 倍以上 3 倍以下B、1 倍以上 5 倍以下

　　C、3 倍以上 5 倍以下D、3 倍以上 10 倍以下

　　正确答案： A

　　【解析】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款;没有违

　　法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

【考不过真退费】2019年基金从业资格考试辅导班热招>>

扫描或微信搜索“职上金融人”，将第一时间获取2019年基金从业考试时间、报名时间等最新消息。

　　7、证券登记结算公司的职能不包括()。

　　A、证券账户、结算账户的设立和管理

　　B、证券持有人名册登记及权益登记

　　C、对证券交易活动进行管理

　　D、受发行人委托派发证券权益

　　正确答案： C

　　【解析】证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

　　8、股票风险的内涵是指预期收益的()。

　　A、不确定性B、变动性C、跳跃性D、间断性

　　正确答案： A

　　【解析】一般而言，风险是对投资者预期收益的背离，或者说证券收益的不确定

　　9、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须用采()。

　　A、拍卖

　　B、约定竞价

　　C、分散交易

　　D、公开的集中竞价交易

　　正确答案： D

　　【解析】对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

　　10、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。

　　A、独立董事

　　B、董事长

　　C、监事

　　D、总经理正确答案： A

　　【解析】证券公司治理准则(试行)第三十七条董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由独立董事担任召集人。法律法规性问题。

2022年中级经济师3天特训营免费领！！