6、守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。

　　A、部门规章、自律规则

　　B、公司制度、自律规则

　　C、部门规章、他律规则

　　D、公司制度、他律规则

　　正确答案：A

　　答案解析：守法合规是，指基金从业人员不但要遵守囯家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

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　　7、依据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责不包括()。

　　A、安全保管基金财产

　　B、办理基金备案手续

　　C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　D、按照规定召集基金份额持有人大会

　　正确答案：B

　　答案解析：基金托管人的职责“办理基金备案手续”属于基金管理人的职责。

　　8、投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自()始,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。

　　A、T日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　正确答案：C

　　答案解析：考察LOF的转托管。

　　9、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在()日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在()日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

　　A、T+3;T+7

　　B、T+1;T+2

　　C、T+2;T+3

　　D、T;T+1

　　正确答案：B

　　答案解析：投资者申购基金成功后，注册登记机构一T般在+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者

　　T+在2日起有权赎回该部分的基金份额。

　　10、ETF基金T日现金差额相关内容应在()的申购、赎回清单中公告。

　　A、T+2日

　　B、T-1日

　　C、T日

　　D、T+1日

　　正确答案：D

　　答案解析：T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。

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