1.岗位职责主要解决的是不相容职务的分离,在设置岗位时不考虑到()。
A.授权岗位和执行岗位的分离
B.执行岗位和审核岗位的分离
C.授权岗位和审核岗位的分离
D.保管岗位和记账岗位的分离
答案: C
解析:
岗位职责主要解决的是不相容职务的分离,在设置岗位时必须考虑到授权岗位和执行岗位的分离;执行岗位和审核岗位的分离;保管岗位和记账岗位的分离等
2.证券投资基金投资的起点是()。
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A.基金变更
B.基金交易
C.注册登记
D.基金募集
答案: D
解析: 基金募集是证券投资基金投资的起点。
3.根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金成立的最低要求为()。
A.核准规模的80%以上,份额持有人不少于200人
B.核准规摸的60%以上,份额持有人不少于200人
C.份额不少于2亿份,份额总额不少于2亿元人民币,份额持有人不少于200人
D.份额不少于2亿份,份额总额不少于2亿元人民币,份额持有人不少于1000人
答案: A
解析: 根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金成立的最低要求为基金份额总额达到核准规模的80%以上,基金份额持有人不少于200人。
4.ETF与投资者交换的是()。
A.基金份额与现金的对价
B.基金份额与一篮子股票
C.股票与现金的对价
D.基金份额与现金
答案: B
解析: ETF与投资者交换的基金份额与一篮子股票,ETF的申构和赎回是基金份额与现金的对价。
5.ETF的申购是()。
A.用ETF份额换取一篮子股票
B.用现金换取ETF份额
C.用一篮子股票换取ETF份额
D.用ETF份额换取现金
答案: C
解析: ETF的申购是用一篮子股票换取ETF份颧.赎回时则是换回一篮子股票而不是现金。
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