(16) 基金销售机构收取增值服务费应符合的要求不包括( )。

　　A:遵循合理、公开、质价相符的定价原则

　　B:增值服务费从申购(认购)资金中扣除

　　C:所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容

　　D:统一印制服务协议

　　答案:B

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　　解析:基金销售机构收取增值服务费的，应当符合下列要求：(1)遵循合理、公开、质价相符的定价原则。(2)所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容。(3)统一印制服务协议，明确增值服务的内容、方式、收费标准、期限及纠纷解决机制等。(4)基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认。(5)增值服务费应当单独缴纳，不应从申购(认购)资金中扣除。(6)提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费。(7)相关监管机构规定的其他情形。

　　(17) 按交割期限的不同，金融市场可分为( )。

　　A:票据市场和证券市场

　　B:一级市场和二级市场

　　C:现货市场和期货市场

　　D:货币市场和资本市场

　　答案:C

　　解析:按交割期限的不同，金融市场可分为现货市场和期货市场。现货市场的交易协议达成后在两个交易日内进行交割。期货市场的交易在协议达成后并不立刻交割，而是约定在某一特定时间后进行交割，协议成交和标的交割是分离的。

　　(18) (　)包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、

　　资产安全管理、不相容职务分离等方法。

　　A:控制活动

　　B:行为监控

　　C:事项识别

　　D:风险应对

　　答案:A

　　解析:企业风险管理中的控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。

　　(19) 在封闭式基金成功试点的基础上，( )年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

　　A:1998

　　B:1999

　　C:2000

　　D:2001

　　答案:C

　　解析:在封闭式基金成功试点的基础上，2000年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

　　(20)根据《证券投资基金法》的规定，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形包括( )。

　　A:I、Ⅱ

　　B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C:I、Ⅲ、Ⅳ

　　D:Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　解析:依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的;对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照，负有个有责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司破产清算终结或被吊销营业执照之日起未逾5年的;个人所负债务数额较大，到期未清偿的;因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员;因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员;法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。

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