1.关于做市商和经纪人的说法，以下表述错误的是()。

　　A.做市商在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人也参与到交易中进行买卖

　　B.做市商的利润主要来自于证券买卖差价，而经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金

　　C.做市商是市场流动性的主要提供者和维持者，而经纪人只是投资者买卖指令的执行者。

　　D.两者有时可以共同完成证券交易，当做市商之间进行资金或证券拆借时，经纪人往往

　　是不错的帮手，有些经纪人甚至是专门服务于做市商的。

　　答案：A

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　　解析：做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人则是在交易中执行投资者的指令，并没有参与到交易中(选项 A 错误)，两者的市场角色不同，但两者有时可以共同完成证券交易，当做市商之间进行资金或证券拆借时，经纪人往往是不错的帮手，有些经纪人甚至是专门服务于做市商的(选项 D正确)。做市商的利润主要来自于证券买卖差价，而经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金(选项 B 正确);做市商是市场流动性的主要提供者和维持者，而经纪人只是投资者买卖指令的执行者(选项 C 正确)。

　　2.关于房地产投资信托基金，以下说法错误的是()。

　　A.投资于房地产或者房地产抵押贷款

　　B.不能在证券交易所挂牌上市

　　C.通过发行受益凭证或者股票募集资金

　　D.是一种资产证券化的产品

　　答案：B

　　解析：房地产投资信托基金是指通过发行受益凭证或者股票来进行募资，并将这些资金投资到房地产或者房地产抵押贷款的专门投资机构。房地产投资信托是一种资产证券化产品，可以采取上市的方式在证券交易所挂牌交易。

　　3.下列不属于证券投资基金的财务报表的是()。

　　A.资产负债表

　　B.利润表

　　C.现金流量表

　　D.资产净值表

　　答案：D

　　解析;证券投资基金财务报表主要包括资产负债表、利润表和现金流量表三大报表，另外还包括所有者权益变动表。D 项资产净值表不属于证券投资基金的财务报表。

　　4.某企业 2015 和 2014 年比较，销售利润率增长 10%，总资产周转率减少 10%。在

　　其他条件不变的情况下该企业 2015 年的净资产收益率()。

　　A.增加

　　B.减少

　　C.不变

　　D.不清楚

　　答案：B

　　解析：净资产收益率=销售利润率*总资产周转率*权益乘数，乘数反方向同比例变动乘积减少，所以净资产收益率减少。

　　5.股份公司解散或破产对公司财产分配的优先顺序是()。

　　A.债券持有人 优先股股东 普通股股东

　　B.优先股股东 普通股股东 债券持有人

　　C.优先股股东 债券持有人 普通股股东

　　D.普通股股东 优先股股东 债券持有人

　　答案：A

　　解析：公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序如下：债券持有者先于优先股股东，优先股股东先于普通股股东。

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