1、关于做市商与经纪人，以下表述正确的是( )

　　A 在报价驱动市场中，买卖双方均直接与经纪人做交易，而买卖价格由投资者报出

　　B 在报价驱动市场中，买卖双方均直接与做市商做交易，而买卖价格由投资者报出

　　C在报价驱动市场中，买卖双方均直接与经纪人做交易，而买卖价格由经纪人报出

　　D 在报价驱动市场中，买卖双方均直接与做市商做交易，而买卖价格由做市商报出

　　参考价格：D

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　　解析：在报价驱动市场中，买卖双方均直接与做市商做交易，而买卖价格由做市商报出。

　　2、关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是( )

　　A 通过审核的投资指令才能被分发给基金交易员

　　B 交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时

　　C 交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将链接并反馈给基金经理

　　D 在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

　　参考答案：B

　　解析：交易员接到交易指令后有权选择合适的时机完成交易。

　　3、关于证券交易中市场冲击产生的交易成本，以下表述错误的是( )

　　A 交易执行时间的延长会导致机会成本的增加

　　B 市场冲击可以用交易头寸占日平均交易的比例来衡量

　　C 头寸越大，对市场价格的冲击越明显

　　D 市场冲击产生的交易成本属于证券交易的显性成本

　　参考答案：D

　　解析：场冲击产生的交易成本属于证券交易的隐性成本

　　4、交易过程中的显性成本不包括( )

　　A 印花税

　　B 过户费

　　C 交易佣金

　　D 买卖价差

　　参考答案：D

　　解析：显性成本包括印花税、过户费和佣金。

　　5、关于政策风险，以下表述错误的是( )

　　A 宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等都会对基金收益造成影响

　　B 政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响

　　C 政策风险的管理主要在于对国际宏观政策的把握和预测

　　D 市场风险即政策风险

　　参考答案：D

　　解析：市场风险包括政策风险、经济周期性风险、利率风险、购买力风险、汇率风险。

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