A.3

　　B. 5

　　C.10

　　D.15

　　答案：B

 2019基金从业资格考试备考通关秘籍 点击下载>>


     
     部分资料预览

　　7.证券投资基金在投资组合管理中需要对所投资证券进行研究与分析，关于该工作对证券市场的意义说法错误的是()。

　　A.有利于提高市场的有效性，合理配置资源

　　B.有利于市场合理定价

　　C.有利于减少内幕信息和内幕交易

　　D.有利于促进信息有效利用和传播

　　答案：C

　　解析：选项 C 说法错误：证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于促进信息的有效利用和传播(选项 D 说法正确)，有利于市场合理定价(选项 B 说法正确)，有利于市场有效性的提高和资源的合理配置(选项 A 说法正确)。

　　8.下列可以认定为具有私募基金从业资格的是()。

　　Ⅰ.小张，2016 年 7 月大学毕业，通过了中国证券投资基金业协会组织的私募基金从业人员资格考试

　　Ⅱ.李四，最近两年从事资产管理业务，管理资产年均规模为 1500 万元

　　Ⅲ.老王，2016 年辞去公务员职务，辞职前已在中国银监会某省银监局工作了十年

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　解析：从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：

　　(1)通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;

　　(2)最近三年从事投资管理相关业务;

　　(3)基金业协会认定的其他情形。

　　Ⅰ项小张通过了私募基金从业资格的考试，ⅡⅢ不符合题意。

　　9.投资者教育基本原则()。

　　A.不可替代市场参与者监管

　　B.投资咨询等同于投资者教育

　　C.投资者教育有固定模式

　　D.存在广泛适用的投资者教育计划

　　答案：A

　　解析：投资者教育的基本原则：

　　(1)投资者教育应有助于监管者保护投资者。

　　(2)投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。

　　(3)证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节。

　　(4)投资者教育没有一个固定的模式。

　　(5)鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。

　　(6)投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

　　10.甲担任基金经理期间，利用职权优势，操作其亲属开立的证券账户，先于其管理的基金多次买入、卖出同一股票，为自己谋取利益，以下关于甲的做法说法正确的是()。

　　Ⅰ.属于利益输送

　　Ⅱ.违反了客户利益至上的职业道德

　　Ⅲ.违反了守法合规的职业道德

　　Ⅳ.属于操纵市场

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，甲违反了该职业道德;守法合规要求基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上，要自觉遵守这些规范，甲违反了该职业道德;操纵市场，是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为，甲的行为不涉及。

2022年中级经济师3天特训营免费领！！