A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

　　B.财务状况良好，运作规范稳定

　　C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

　　D.净资产规模达到100亿元

　　答案：D

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　　17.关于ETF的现金替代，下列表述错误的是()。

　　A.可以现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券可以使用现金作为替代

　　B.采用现金替代是为了在某些情况下便利投资者的申购，提高基金运行的效率

　　C.禁止现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代

　　D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数的调整，即将被剔除的成分证券

　　答案：A

　　解析：可以现金替代是指在申购基金份额时，允许使用现金作为全部或部分该成分证券的替代，但在赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代。

　　18.下列哪一项不属于普通基金净值公告包括的内容?( )

　　A.基金份额平均净值

　　B.基金资产净值

　　C.基金份额净值

　　D.基金份额累计净值

　　答案：A

　　解析：普通基金净值公告主要包括基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值。

　　19.内部控制的要素包括：( )

　　Ⅰ 内部环境

　　Ⅱ 风险评估

　　Ⅲ 控制活动

　　Ⅳ 内部监督

　　Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：内部控制的要素包括： 内部环境、风险评估、 控制活动、内部监督。

　　20.违反投资适当性原则的主要原因在于(??)。

　　Ⅰ.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息

　　Ⅱ.投资者自身经验和知识的欠缺

　　Ⅲ.投资服务机构可能会提供一些虚假的信息

　　Ⅳ.投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知

　　Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：投资适当性原则经常被违反，其主要原因在于：①投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息;②由于投资者自身经验和知识的欠缺，即便掌握了充分的相关信息，也不一定能够评估产品的风险水平;③投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知。

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