第1题中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查,自受理之日起()内作出批准或者不予批准的决定。
A.30日
B.60日
C.90日
D.180日
【正确答案】:B
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【答案解析】:中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查,自受理之日起60内作出批准或者不予批准的决定。
第2题在一国监管体系下注册的基金,不需要在另一个国家或地区都进行注册,或履行一定渐变程序后,就可以直接销售的基金是()。
A.QFII
B.QDII
C.沪港通
D.基金互认
【正确答案】:D
【答案解析】:基金互认,是指在一国监管体系下注册的基金,不需要在另一个国家或地区都进行注册,或履行一定渐变程序后,就可以直接销售的基金。
第3题在成员国监管机关允许的情况下,基金投资于国际组织担保的证券,应投资于不少于()个主体发行的证券,对每个主体发行证券的投资比例不得超过()。
A.5;20%
B.5;30%
C.6;25%
D.6;30%
【正确答案】:D
【答案解析】:在成员国监管机关允许的情况下,基金投资于政府或国际组织发行或担保的证券,应投资于不少于6个主体发行的证券,对每个主体发行证券的投资比例不得超过30%。
第4题一直UCITS基金投资于同一机构发型的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的()。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
【正确答案】:C
【答案解析】:一直UCITS基金投资于同一机构发型的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的20%。
第5题一般情况下,UCITS基金不得持有一发行主体()以上无表决权股票、债券和基金。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
【正确答案】:B
【答案解析】:一般情况下,UCITS基金不得持有一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金。但如果投资于政府或国际组织发行或担保的可转让证券则不在此限。
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