1. 按照《上海证券交易所交易规则》的规定，关于申报价格最小变动单位的表述，正确的是(D)。I、债券抵押式回购交易为0.005元 II、A股、债券交易和证券买断式回购交易为0.01元人民币 III、B股交易为0.01港元 IV、基金、权证交易为0.001元人民币

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　　2. 证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司(C)的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。I、全体员工 II、经纪业务经办人员 III、证券经纪人 IV、实习或者见习人员

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　　3. 根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列(D)情形之一的，不得公开发行证券。I、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正 II、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 III、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 IV、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

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　　4. 经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是(D)。I、具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司 II、具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构 III、会计事务所 IV、律师事务所

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　　5. 证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括(B)。I、受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 II、向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务相关安排 III、出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 IV、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不准确、不真实、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

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