第 14 题：私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的( )。

　　Ⅰ.普通股

　　Ⅱ.可转为普通股的优先股

　　Ⅲ.可转换债券

　　Ⅳ.普通企业债

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：C 私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、依法可转为普通股的优先股和可转换债券。

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　　第 15 题：同时具备( )，除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公共存款或者变相吸收公共存款”。

　　Ⅰ.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

　　Ⅱ.通过煤气推介会传单，手机短信等途径向社会公开宣传

　　Ⅲ.承诺在一定期限内以货币 ，实物，股权等方式还本付息或者给付回报

　　Ⅳ.向社会公众，即社会不特定对象吸收资金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：D 同时具备以下四个条件，除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”:

　　(1)未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金;

　　(2)通过媒体,推介会,传单，手机短信等途径向社会公开宣传;

　　(3)承诺在一定期限以内，以货币，实物，股权等方式还本付息或者给付回报;

　　(4)向社会公众即社会不特定对象吸收资金。

　　第 16 题：投资决策委员会根据( )进行决策.

　　A、投资协议、尽职调查报告和风险控制报告

　　B、尽职调查报告和投资协议

　　C、尽职调查报告和风险控制报告

　　D、投资协议和风险控制报告

　　正确答案：C 投资决策委员会根据尽职调查报告和风险控制报告进行决策

　　第 17 题：我国私募股权投资基金行业发展经历了( )历史阶段。

　　A、五个

　　B、两个

　　C、三个

　　D、四个

　　正确答案：C 我国私募股权投资基金行业发展经历了三个历史阶段。

　　第 18 题：关于有限合伙企业的利润分配，亏损，分担说法错误的是( )。

　　A、利润分配亏损分担，按照合伙协议的约定办理

　　B、有限合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定

　　C、协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担

　　D、无法确定出资比例的,由法院裁定分配、分担

　　正确答案：D 有限合伙企业的利润分配，亏损分担，按照合伙协议的约定办理;有限合伙协议，未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定;协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担;无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。

　　第 19 题：在广义的契约型基金形式下，投资者与管理人之间是一种( )法律关系。

　　Ⅰ.信托

　　Ⅱ.代表

　　Ⅲ.委托

　　Ⅳ.代理

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案：B 在广义的契约型基金形式下，投资者与管理人之间是一种委托或者信托法律关系。

　　第 20 题：在投资后项目监管方面，需要重点关注以下( )指标。

　　Ⅰ.经营指标

　　Ⅱ.管理指标

　　Ⅲ.财务指标

　　Ⅳ.市场信息追踪指标

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：D 在投资后项目监管方面，需要重点关注以下指标：经营指标、管理指标、财务指标、市场信息追踪指标。

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