11.私募基金募集完毕，私募基金管理人根据基金业协会的规定，办理基金备案手续应当提交的基本信息不包括( )。

　　A.私募基金的类别

　　B.私募基金的主要投资方向

　　C.私募基金的发售公司

　　D.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议

　　【答案】C

　　【解析】《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，各类私募基金募集完毕， 私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基

　　本信息：①主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;②基金合同、公司章程或者合伙协议;③采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议;④ 基金业协会规定的其他信息。

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　　12.根据中国证券投资基金业协会的有关规定，下列属于会员权利的是

　　( )。

　　A.按规定缴纳会费

　　B.遵守协会的有关规定及各项决议

　　C.维护协会的合法权益和声誉

　　D.参加协会的活动，获得协会提供的服务

　　【答案】D

　　【解析】ABC 三项均属于中国证券投资基金业协会会员的义务。

　　73.根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是( )。

　　A.基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式

　　B.除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议

　　C.客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支

　　D.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费

　　【答案】C

　　【解析】C 项，客户维护费从基金管理费中列支。

　　14.私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，将

　　( )。

　　Ⅰ.被中国证券投资基金业协会责令改正

　　Ⅱ.在一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的情况下，中国证券投资基金协会可对主要责任人员采取警告措施

　　Ⅲ.在一年累计三次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的情况下，中国证券投资基金业协会进行公开通报

　　Ⅳ.情节严重的向中国证监会报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第三十七条规定，私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正;一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新

　　的，基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施，情节严重的向中国证监会报告。

　　15.关于担任基金托管人的条件，以下说法正确的是( )。

　　A.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

　　B.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　C.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录

　　D.净资产和风险控制指标符合有关规定

　　【答案】D

　　【解析】担任基金托管人，应当具备下列条件：①净资产和风险控制指标符合有关规定;②设有专门的基金托管部门;③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;④有安全保管基金财产的条件;⑤有安全高效的清算、交割系 统;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。ABC 三项均属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件。

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