11.假设张某是该基金销售机构认定的高风险承受能力合格投资者,则以上4中基金可以向他推荐的有()

　　A.a、b、c、d

　　B.a、b、c

　　C.b、c、d

　　D.a、c、d

　　投资者张某打算用1000万闲置人民币资金进行投资,基金销售机构工作人员小王向他推荐了4支基金,a是公募货币基金,b是公募股票基金,C是私募股权基金,d是私募艺术品基金。

　　12.属于证券投资基金的是()

　　A.a、b、c、d

　　B.a、b、c

　　C.b、c、d

　　D.a、b

　　13、假设最后张某选择投资b基金,T日该基金没有任何投资交易,也没有申购、赎回申请,基金持有的所有资产价格较T-1日增长1.5%,张某持有该基金份额占总份额的5%,则T日张某的实际收益率为()

　　A.略低于0.075%

　　B.0.075%

　　C.1.5%

　　D.略低于1.5%

　　14、基金管理公司向基金协会报送基金年度报告,需要在()前完成。

　　A.1月31日

　　B.4月30日

　　C.2月30日

　　D.3月31日

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　　15.当出现巨额赎回,基金管理人决定部分延期赎回时,当日接受赎回比例不得低于()

　　A.基金总份额10%

　　B.基金总份额10%

　　C.当日基金总份额

　　D.基金总份额

　　答案:A

　　16.关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()

　　A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规

　　B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系

　　C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求

　　D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助

　　答案：A

　　17.关于投资者教育,以下描述正确的()

　　Ⅰ.在制定投资者教育策略时，先致力于普及投资者专业技能

　　Ⅱ.投资决策教育是投资者教育体系的基础

　　Ⅲ.资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制

　　Ⅳ.权益保护教育不是市场化的要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　18.按照交易的标的物分类,以下属于金融市场的是

　　Ⅰ、票据市场

　　Ⅱ、证券市场

　　Ⅲ、外汇市场

　　Ⅳ、黄金市场

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　19.作为某基金公司基金产品的持有人,以下表述错误的是()

　　A.基金公司为张三提供资产管理服务

　　B.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系

　　C.张三需支付该基金一定的费用

　　D.基金公司将保障张三的投资增值

　　答案:D

　　20.关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是

　　A.基金管理人内控制度必须讲求效率和效果

　　B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员

　　C.为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应该考虑成本因素

　　D.基金管理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立

　　答案:C

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