2019年证券从业《金融市场基础知识》预习试题(1)

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　　1、对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。
　　A.30个工作日
　　B.45个工作日
　　C.3个月
　　D.6个月
　　正确答案是：B，
　　解析
　　对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。
　　2、取得执业证书的人员，连续( )不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
　　A.1
　　B.3
　　C.5
　　D.2
　　正确答案是：B，
　　解析
　　取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
　　3、关于有限责任公司注册资本的说法，正确的是( )
　　A.可以是实缴资本，也可以是认缴资本
　　B.只能是实缴资本
　　C.可以是认缴资本
　　D.只能是认缴资本
　　正确答案是：B，
　　解析
　　对有限责任公司的注册资本，首先要求是实缴的出资额，即实缴资本。
　　4、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
　　A.1
　　B.3
　　C.5
　　D.10
　　正确答案是：A，
　　解析
　　从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
　　5、《证券发行与承销管理办法》属于()
　　A.行政法规
　　B.法律
　　C.自律管理规则
　　D.部门规章
　　正确答案是：D，
　　解析
　　《证券发行与承销管理办法》属于部门规章。
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　6、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同( )予以取缔。
　　A.县级以上人民政府
　　B.市级以上人民政府
　　C.证券业协会
　　D.银监会
　　正确答案是：A，
　　解析
　　对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。
　　7、公司有权自主决定经营内容、经营方法，自主组织经营活动体现的是公司的( )
　　A.自负盈亏原则
　　B.实现资产保值增值的原则
　　C.合法经营原则
　　D.自主经营原则
　　正确答案是：D，
　　解析
　　公司是法人实体，有独立的利益、独立的人格，有权独立地作出经营决策，自主决定经营内容、经营方法，组织经营活动，不受来自公司外的非法的干预。这指的是公司的自主经营原则。
　　8、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监管机构、证券交易所作出书面的报考，通知上级公司，并予公告。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.30%
　　正确答案是：A，
　　解析
　　通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告;在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
　　9、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入()的罚款。
　　A.一倍以上五倍以下
　　B.一倍以上十倍以下
　　C.五倍以上十倍以下
　　D.十倍以上二十倍以下
　　正确答案是：A，
　　解析
　　保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。
　　10、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。
　　A.1到4倍
　　B.3万元以上30万元以下
　　C.1到3倍
　　D.10万元以上50万元以下
　　正确答案是：B，
　　解析
　　保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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