2019年证券从业《金融市场基础知识》预习试题(2)

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　　11、《证券发行与承销管理办法》属于( )层次。
　　A.法律
　　B.行政法规
　　C.部门规章及规范性文件
　　D.业自律规则
　　正确答案是：C，
　　解析
　　部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。
　　12、违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()罚款。
　　A.3万元以上30万元以下
　　B.5万元以上10万元以下
　　C.1倍以上5倍以下
　　D.10万元以上100万以下
　　正确答案是：A，
　　解析
　　违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款。
　　13、以公司股票是否上市流通为标准，可以将公司分为( )
　　A.上市流通公司和非上市流通公司
　　B.流通公司和非流通公司
　　C.上市公司和非上市公司
　　D.上市流通公司和上市非流通公司
　　正确答案是：C，
　　解析
　　以公司股票是否上市流通为标准，可以将公司分为上市公司和非上市公司
　　14、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。
　　A.具有证券从业资格
　　B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
　　C.最近36个月无违反诚信的不良记录
　　D.未负有数额较大到期未清偿的债务
　　正确答案是：C，
　　解析
　　财务顾问主办人应当具备的条件包括：(1)具有证券从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。(9)中国证监会规定的其他条件。
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　　15、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，报送年度报告。
　　A.2
　　B.3
　　C.4
　　D.5
　　正确答案是：C，
　　解析
　　年度报告是依法编制的反映公司整个会计年度的生产经营状况及其他各方面基本情况的法律文件。上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送
　　16、以下哪项权利属于股东的自益权( )
　　A.股利分配请求权
　　B.股东大会参加权
　　C.提案权
　　D.质询权
　　正确答案是：A，
　　解析
　　自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利，即依法从公司取得收益、财产或处分自己股权的权利，包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等
　　17、下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是()。
　　A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
　　B.公司股本总额不少于人民币5000万元
　　C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
　　D.公司最近3年无重大违法行为
　　正确答案是：B，
　　解析
　　股票上市交易的条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币3000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记戢。
　　18、设立股份有限公司应由( )作为申请人。
　　A.董事会
　　B.监事会
　　C.理事会
　　D.董事长
　　正确答案是：A，
　　解析
　　设立股份有限公司应由董事会作为申请人。
　　19、封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内()，基金份额持有人()的基金。
　　A.固定不变、不得申请赎回
　　B.不固定、不得申请赎回
　　C.固定不变、可以申购或者赎回
　　D.不固定、可以申购或者赎回
　　正确答案是：A，
　　解析
　　封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。
　　20、下列不属于公司高级管理人员的是( )。
　　A.经理
　　B.副经理
　　C.财务负责人
　　D.股东
　　正确答案是：D，
　　解析
　　高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
　　21、以下不属于按交易标的物对金融市场的划分的是()
　　A.货币市场
　　B.债券市场
　　C.外汇市场
　　D.黄金市场
　　正确答案是：B，
　　解析
　　金融市场按交易标的物分类，可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场、黄金市场等。其中，货币市场又分为同业拆解市场、票据市场、回购市场、货币市场基金等;资本市场又分为股票市场、债券市场、基金市场等。
　　22、以下哪个选项，不属于港股通标的证券()
　　A.恒生综合大型股指成分股
　　B..恒生综合中型股指数成分股
　　C.深圳A+H
　　D.上证A+H(A股不存在风险警示板)
　　正确答案是：C，
　　解析
　　港股通的股票范围是香港联合交易所恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数和同时在香港联合交易所和上海证券交易所上市的上证A+H股公司股票。
　　23、未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为()。
　　A.风险期望
　　B.风险头寸
　　C.风险暴露
　　D.风险预算
　　正确答案是：C，
　　解析
　　未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为风险暴露。
　　24、中央银行在证券市场上以()作为政策手段，买卖政府债券。
　　A.套期保值
　　B.投融资
　　C.公开市场操作
　　D.营利性
　　正确答案是：C，
　　解析
　　中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量或利率水平，进行宏观调控。
　　25、“新三板”指的是()
　　A.中小板市场
　　B.创业板市场
　　C.全国中小企业股份转让系统
　　D.区域性股权交易市场
　　正确答案是：C，
　　解析
　　“新三板”指的是全国中小企业股份转让系统。

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