2019年证券从业《金融市场基础知识》精选试题(27)

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　　(11) 投资者需要通过( )领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。
　　A: 证券公司
　　B: 证券登记结算机构
　　C: 其托管证券公司
　　D: 证券交易所
　　答案:C
　　解析: 投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。
　　(12) ( )是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
　　A: 证券托管
　　B: 证券存管
　　C: 证券交付
　　D: 证券交易
　　答案:A
　　解析:
　　一般意义上，证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
　　(13) 证券交易所是( )线监管者。
　　A: 1
　　B: 2
　　C: 3
　　D: 4
　　答案:A
　　解析: 证券交易所是一线监管者。
　　(14)一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是( )。
　　A: 股票
　　B: 债券
　　C: 基金
　　D: 信托
　　答案:D
　　解析:
　　信托在国外已有3800年的历史，因为它一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用。
　　(15) 证券交易所实行( )管理。
　　A: 自律
　　B: 他律
　　C: 主动
　　D: 被动
　　答案:A
　　解析:
　　我国《证券法》第102条规定：“证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。”
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　　(16) 从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限缩短至( )以内。
　　A: 1个月
　　B: 1个季度
　　C: 半年
　　D: 1年
　　答案:A
　　解析:
　　从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限改为1个月，发行款的上划采取一次缴款办法，国债发行手续费也由财政部一次拨付。
　　(17) ( )是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。
　　A: 经营风险
　　B: 流动性风险
　　C: 信用风险
　　D: 财务风险
　　答案:A
　　解析:
　　经营风险是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。
　　(18) 投资者如不在委托单上特别注明，有效期均按( )处理。
　　A: 当日有效
　　B: 约定日有效
　　C: 无效
　　D: 撤销
　　答案:A
　　解析:
　　当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。一般投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。
　　(19) 目前，上市证券的集中交易主要采用的是( )方式。
　　A: 总额结算
　　B: 净额结算
　　C: 差额结算
　　D: 统一结算
　　答案:B
　　解析:
　　目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。
　　(20) ( )以动产或权利作担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。
　　A: 抵押债券
　　B: 质押债券
　　C: 保证债券
　　D: 无担保债券
　　答案:B
　　解析: 质押债券以动产或权利作担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。

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