2019年证券从业《金融市场基础知识》精选试题(28)

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　　(21)证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的( )%的，无须取得证券自营业务资格。
　　A: 80
　　B: 85
　　C: 90
　　D: 95
　　答案:A
　　解析:证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
　　(22) 下列关于储蓄国债(电子式)特点的说法，错误的是( )。
　　A: 针对个人投资者，不向机构投资者发行
　　B: 采用实名制，不可流通转让
　　C: 收__________益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税
　　D: 采用电子方式记录债权
　　答案:C
　　解析: 储蓄国债(电子式)收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税。故选C。
　　(23) 金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)是( )最具权威的股价指数。
　　A: 美国
　　B: 英国
　　C: 德国
　　D: 日本
　　答案:B
　　解析:
　　金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)是英国最具权威性的股价指数，原由《金融时报》编制和公布，现由《金融时报》和伦敦证券交易所共同拥有的富时集团编制。
　　(24) ( )方式是指监管人员到商业银行约见高级管理人员，要求其就业务活动和风险管理重大事项进行说明。
　　A: 市场准入
　　B: 监管谈话
　　C: 非现场监管
　　D: 现场监管
　　答案:B
　　解析:
　　银监会的监管措施包括市场准入、现场检查、非现场监管、监管谈话、信息披露监管。题干所述为监管谈话方式。
　　(25)基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的( )%。
　　A: 4
　　B: 8
　　C: 10
　　D: 20
　　答案:D
　　解析:
　　基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%。
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　　(26) 下列不能担任国际债券发行人的是( )。
　　A: 各国政府、政府所属机构
　　B: 银行或其他金融机构
　　C: 自然人
　　D: 工商企业及国际组织
　　答案:C
　　解析:
　　国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。
　　(27)某一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是( )
　　A: 国际债券
　　B: 亚洲债券
　　C: 外国债券
　　D: 欧洲债券
　　答案:A
　　解析:
　　国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。
　　(28)除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )的条件。
　　A: 6%
　　B: 5%
　　C: 4%
　　D: 3%
　　答案:A
　　解析:
　　除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足以下条件：①最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计依据;②本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%;③最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公债券1年的利息。
　　(29) 下列关于证券流通市场组织方式的说法，正确的是( )。
　　A: 场内交易包括证券交易所交易和柜台交易
　　B: 场外交易是指在证券交易所以外进行的交易
　　C:在各国金融市场的发展历程中，无论是参与者、交易品种还是交易数量，场内交易均占主导地位
　　D: 证券交易所在一级市场上处于核心地位
　　答案:B
　　解析:
　　柜台交易属于场外交易，选项A错误。随着交易品种的扩大和现代通信技术的发展，场外交易已经占主导地位，选项C错误。证券交易所在一级市场上处于核心地位，选项D错误。
　　(30)对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由( )托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
　　A: 中国证券登记结算有限责任公司
　　B: 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
　　C: 交易参与人
　　D: 证券公司
　　答案:B
　　解析:
　　对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，办理的指定交易一经确认，其与指定交易证券公司(指定的交易参与人)的托管关系即建立，即投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。未办理指定交易的投资者的证券暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

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