1. 以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是(　　)。

　　Ⅰ.首次公开发行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司公开增发

　　Ⅲ.上市公司配股

　　Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券

　　Ⅴ.发行企业债券

2019证券从业资格考试备考通关秘籍 点击下载>>

部分资料预览

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅳ

　　C. Ⅴ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】

　　C

　　【解析】

　　《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市;②上市公司发行新股、可转换公司债券;③中国证监会认定的其他情形。其中“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等。

　　2. 以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有(　　)。

　　Ⅰ.首次公开发行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司非公开发行股票

　　Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券

　　Ⅳ.上市公司公开发行公司债券

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】

　　C

　　【解析】

　　《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市;②上市公司发行新股、可转换公司债券;③中国证监会认定的其他情形。其中，“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等;“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。Ⅳ项，2015年颁布的《公司债券发行与交易管理办法》取消了公司债券公开发行的保荐制和发审委制度，以简化审核流程。因此，发行公司债券不需要聘请保荐机构保荐。

　　3. 证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元

　　Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定

　　Ⅲ.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人

　　Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】

　　C

　　【解析】

　　《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;⑦中国证监会规定的其他条件。

　　4. 以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有(　　)。

　　Ⅰ.保荐机构持有发行人8%的股份

　　Ⅱ.保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份

　　Ⅲ.保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份

　　Ⅳ.发行人持有保荐机构8%的股份

　　Ⅴ.发行人的控股股东持有保荐机构8%的股份

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】

　　D

　　【解析】

　　《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第43条规定，保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

　　5. 保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利?(　　)

　　Ⅰ.列席发行人的经理会

　　Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅

　　Ⅲ.对发行人违法违规的事项发表公开声明

　　Ⅳ.不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料

　　Ⅴ.出席发行人董事会

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　【答案】

　　C

　　【解析】

　　《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第54条规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利：①要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息;②定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料;③列席发行人的股东大会、董事会和监事会;④对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅;⑤对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合;⑥按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明;⑦中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。

2022年中级经济师3天特训营免费领！！