A. 公司的控股股东

　　B. 持有公司5%股份的股东

　　C. 持有公司3%股份的股东

　　D. 公司的董事、监事、高级管理人员

　　E. 公司的核心员工

　　【答案】

　　A|B|C|D|E

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部分资料预览

　　【解析】

　　《非上市公众公司监督管理办法》(2013年修订)第39条第2款规定，非上市公众公司定向发行的特定对象的范围包括下列机构或者自然人：①公司股东;②公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工;③符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。

　　52. 以下可以参与挂牌公司股票定向发行的有(　　)。[2014年12月真题]

　　A. 挂牌公司董、监、高

　　B. 基金管理公司

　　C. 注册资本600万元，实收资本400万元的合伙企业

　　D. 注册资本500万元的一人有限公司

　　【答案】

　　A|B|D

　　【解析】

　　《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》(2013年修订)第6条规定，下列投资者可以参与挂牌公司股票定向发行：①《非上市公众公司监督管理办法》(2013年修订)第39条规定的投资者;②符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者。A项，《非上市公众公司监督管理办法》(2013年修订)第39条规定，本办法所称定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形。前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人：①公司股东;②公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工;③符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。BCD三项，《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》(2013年修订)第3条规定，下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：①注册资本500万元人民币以上的法人机构;②实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。

　　53. 以下金融产品发行必须进行信用评级的有(　　)。[2014年6月真题]

　　A. 定向发行的证券公司债券

　　B. 中小非金融企业集合票据

　　C. 中小企业私募债券

　　D. 超短期融资券

　　【答案】

　　B|D

　　【解析】

　　B项，《银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引》第11条第1款规定，企业选择公开发行方式发行资产支持票据，应当聘请两家具有评级资质的资信评级机构进行信用评级。D项，根据《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程(试行)》的规定，超短期融资券发行必须进行信用评级。

　　54. 下列关于公司债券发行的说法正确的有(　　)。[2014年6月真题]

　　A. 采用网上、网下相结合方式发行的，可向全市场投资者，包括个人投资者发行

　　B. 每年至少公告一次跟踪评级报告

　　C. 可以一次核准、分期发行

　　D. 必须进行担保

　　【答案】

　　A|B|C

　　【解析】

　　A项，根据《公司债券发行与交易管理办法》(2015年修订)第18条，资信状况符合相关标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。B项，根据第46条规定，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，应当按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告;在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。C项，根据第22条规定，公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。D项，《上市公司证券发行管理办法》第20条规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。

　　55. 上市公司公开发行可转换公司债券，出现下列哪些事项需要召开债券持有人会议?(　　)[2014年6月真题]

　　A. 拟变更募集说明书的约定

　　B. 发行人信用评级上调

　　C. 担保物发生重大变化

　　D. 发行人不能按期支付本息

　　【答案】

　　A|C|D

　　【解析】

　　《上市公司证券发行管理办法》第19条规定，公开发行可转换公司债券，应当约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。存在下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：①拟变更募集说明书的约定;②发行人不能按期支付本息;③发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产;④保证人或者担保物发生重大变化;⑤其他影响债券持有人重大权益的事项。

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