1. 下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有(　　)。[2013年6月真题]

　　A. 具备3年以上保荐相关业务经历

　　B. 最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人

　　C. 诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚

　　D. 未负有数额较大到期未清偿的债务

　　【答案】

　　A|C|D

　　【解析】

　　B项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第2条和第11条的规定，个人申请保荐代表人资格应当具备的条件之一是：最近3年内在境内证券发行项目(首次公开发行股票并上市、发行新股、发行可转换公司债券)中担任过项目协办人。而发行公司债，不要求一定有保荐代表人签字，其签字协办人也不能因此而注册保代。

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　　2. 下列关于持续督导的说法正确的有(　　)。[2013年11月真题]

　　A. 保荐人应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书

　　B. 中小板发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

　　C. 创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后2个完整会计年度

　　D. 创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

　　【答案】

　　A|B

　　【解析】

　　CD两项，《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(2014年修订)第4.2条第2款规定，首次公开发行股票的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度;上市后发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为股票、可转换公司债券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度;申请恢复上市的，持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。持续督导期间自股票、可转换公司债券上市或者恢复上市之日起计算。

　　3. 保荐总结报告书应当包括(　　)。[2013年11月真题]

　　A. 发行人控股股东的基本情况

　　B. 履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

　　C. 对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

　　D. 对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

　　【答案】

　　B|C|D

　　【解析】

　　《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第52条规定，持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。保荐总结报告书应当包括下列内容：①发行人的基本情况;②保荐工作概述;③履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况;④对发行人配合保荐工作情况的说明及评价;⑤对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价;⑥中国证监会要求的其他事项。

　　4. 某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下(　　)情况发表独立意见。[2013年11月真题]

　　A. 风险投资

　　B. 限售股上市流通

　　C. 对合并范围内的子公司提供担保

　　D. 对合并范围内的子公司提供财务资助

　　【答案】

　　A|B

　　【解析】

　　《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)第28条规定，保荐机构应当对上市公司应披露的下列事项发表独立意见：①募集资金使用情况;②限售股份上市流通;③关联交易;④对外担保(对合并范围内的子公司提供担保除外);⑤委托理财;⑥提供财务资助(对合并范围内的子公司提供财务资助除外);⑦风险投资、套期保值等业务;⑧本所或者保荐机构认为需要发表独立意见的其他事项。

　　5. 保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有(　　)。[2013年6月、11月真题]

　　A. 列席发行人的股东大会、董事会和监事会

　　B. 对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅

　　C. 对发行人违法违规的事项发表公开声明

　　D. 对有税务部门关注的发行人涉嫌滞纳税款事项进行核查，并聘请会计师事务所配合

　　【答案】

　　A|B|C|D

　　【解析】

　　《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第54条规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利：①要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息;②定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料;③列席发行人的股东大会、董事会和监事会;④对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅;⑤对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合;⑥按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明;⑦中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。

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