26.下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中,错误的是( )。
A.账户身份信息变更时客户身份的重新识别
B.营业部在办理账户身份信息变更业务时,可以不重新识别客户身份
c.客户身份持续识别与账户客户信息维护
D.客户账户管理业务的客户身份识别
B。[解析]客户身份识别的内容包括:(1)客户账户管理业务的客户身份识别。(2)账户身份信息变更时客户身份的重新识别。营业部在办理账户身份信息变更业务时,应当重新识别客户身份。(3)客户身份持续识别与账户客户信息维护。
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27.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司经营证券自营业务的,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
A.30% B.100%
C.200% D.500%
D。[解析]根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司经营证券自营业务的,自营固定收益类证券的成本不得超过净资本的
500%,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%。
28.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )。
A.2 000 万元 B.5 000 万元
C.l 亿元 D.2 亿元
C。[解析]证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务之一的,其净资本不得低于人民币 1 亿元。
29.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。
A.由注册会计师提供的验资报告
B.年检申请报告
C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码
B。[解析]B 项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。
30.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理,相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于(
)年。
A.1 B.3
C.5 D.10
C。[解析]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理,相关业务档案的保存期自相关协议终止之日起不得少于
5 年。
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