11.以下说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.利率风险是固定收益证券的主要风险

　　Ⅱ.利率风险是非系统性风险

　　Ⅲ.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高

　　Ⅳ.股票的收益率一般高于债券

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　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.对公司申请公司债券上市交易的条件。说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.公司债券的期限为1年以上

　　Ⅱ.公司债券的实际发行额不少于人民币5000万元

　　Ⅲ.债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好

　　Ⅳ.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.扩张型货币政策措施包括(　　)。

　　Ⅰ.降低法定存款准备金率Ⅱ.提高再贴现率

　　Ⅲ.降低再贴现率Ⅳ.在公开市场上卖出有价证券

　　V.扩张贷款规模

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢV

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　14.证券中介机构主要包括(　　)。

　　Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券登记结算机构

　　Ⅲ.会汁师事务所Ⅳ.资信评级公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有(　　)。

　　Ⅰ.实收资本与净资产不少于人民币1500万元

　　Ⅱ.最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违法经营受到行政处罚

　　Ⅲ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

　　Ⅳ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　11.【答案】B。解析：Ⅱ项，利率风险属于系统性风险。

　　12.【答案】D。

　　13.【答案】B。解析：扩张型货币政策措施包括：降低法定存款准备金率、降低再贴现率、在公开市场上买进有价证券、扩张贷款规模等。

　　14.【答案】D。解析：证券中介机构是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织.主要包括证券公司、证券登记结算机构、会计师事务所、律师事务所、资信评级公司、资产评估事务所等。

　　15.【答案】B。解析：Ⅰ项应当是具有中国法人资格，实收资本与净资产不少于人民币2000万元：Ⅱ项应当是最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚;Ⅳ项应当是具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人.其中具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。

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