11、为解决退市公司股份转让问题，(　　)起退市公司纳入代办股份转让试点范围。

　　A.1997年6月6日

　　B.1999年9月9日

　　C.2001年6月12日

　　D.2002年8月29日

　　参考答案：D

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　　参考解析： 为解决退市公司股份转让问题，2002年8月29日起退市公司纳入代办股份转让试点范围。

　　12、(　　)，全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立，公司的主要业务是运营管理全国中小企业股份转让系统(俗称“新三板”)。

　　A.1997年6月6日

　　B.1999年9月9日

　　C.2001年6月12日

　　D.2012年9月20日

　　参考答案：D

　　参考解析：2012年9月20日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立，公司的主要业务是运营管理全国中小企业股份转让系统(俗称“新三板”)。

　　13、在发达的市场经济国家，绝大多数债券和中小企业的未上市股票都通过(　　)交易。

　　A.公开市场

　　B.议价市场

　　C.流通市场

　　D.发行市场

　　参考答案：B

　　参考解析：议价市场是指没有固定场所、相对分散的市场。在议价市场上，金融资产的定价与成交是通过私下协商或面对面讨价还价方式进行的。在发达的市场经济国家，绝大多数债券和中小企业的未上市股票都通过这种方式交易。

　　14、证券业协会会员大会每(　　)年至少召开一次。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：证券业协会会员大会每4年至少召开一次。

　　15、根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过__________，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过_________。(　　)

　　A.5%;10%

　　B.5%;5%

　　C.10%;10%

　　D.10%;5%

　　参考答案：D

　　参考解析：根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。

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