11.对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。

　　Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度

　　Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D。[解析]对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：(1)信息报送制度。(2)信息公开披露制度。(3)年报审计监管。

【考不过真退费】新东方职上网2019年证券从业资格考试辅导班热招>>

扫描或微信搜索“职上金融人”，将第一时间获取2019年证券从业考试时间、报名时间等最新消息。

　　12.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立( )。

　　Ⅰ.客户信用交易担保资金账户 Ⅱ.融券专用证券账户

　　Ⅲ.客户信用交易担保证券账户 Ⅳ.信用交易证券交收账户

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　13.根据我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证应当符合的条件的规定，下列选项中，正确的是( )。

　　Ⅰ.执业质量和职业道德良好，在以往 3 年执业活动中没有违法违规的行为

　　Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

　　Ⅲ.取得注册会计师证书 5 年以上

　　Ⅳ.不超过 65 周岁

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析]注册会计师申请证券许可证的，应当符合的条件包括：(1)所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请。(2)具有证券、期货相关业务资格考试合格证书。(3)取得注册会计师证书 1 年以上。(4)不超过 60 周岁。(5)执业质量和职业道德良好，在以往 3 年执业活动中没有违法违规的行为。

　　14.下列关于证券资产管理业务的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，必须是一对一的投资管理服务

　　Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

　　Ⅲ.专项资产管理业务的证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多

　　Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

　　B。[艉析]参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。故第Ⅳ项错误。

　　15.下列关于证券市场融资活动的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.证券融资是一种间接融资

　　Ⅱ.证券融资是一种强市场性的金融活动

　　Ⅲ.证券融资是一种中短期融资

　　Ⅳ.证券融资是在由各种中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]证券融资是一种直接的、长期的融资方式。

2022年中级经济师3天特训营免费领！！