36.下列关于公司型基金的描述中，正确的有( )。

　　Ⅰ.它是通过基金契约的形式设立的基金 Ⅱ.根据基金公司章程营运资金

　　Ⅲ.筹集的资金是公司法人的资本 Ⅳ.它是具有独立法人地位的股份投资公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　D。[解析]公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金以发行股份的方式募集资金，投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为投资司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本，依据基金公司章程营运基金。第Ⅰ项属于契约型基金的特性。

　　37.目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括( )。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.可转换债券

　　Ⅲ.剩余期限超过 365 天低于 397 天的债券

　　Ⅳ.信用等级在 AAA 级以下的企业债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

　　A。[解析]货币市场基金不得投资于以下金融工具：(1)股票。(2)可转换债券。(3)剩余期限超过 397 天的债券。(4)信用等级在 AAA 级以下的企业债券。(5)国内信用评级机构评定的 A-l 级或相当于 A-l 级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券。(6)流通受限的证券。(7)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。

　　38.下列关于 LOF 与 ETF 的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.ETF 与投资者交换的是基金份额与一篮子股票，而 LOF 的申购、赎回是基金份额与现金的对价

　　Ⅱ.LOF 的申购、赎回通过交易所进行，ETF 的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行

　　Ⅲ.只有资金在一定规模以上的投资者才能参与 ETF 的申购、赎回交易，而 LOF 在申购、赎回上没有特别要求Ⅳ.ETF 通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标，而 LOF 则是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　38.C。[解析] LOF 与 ETF 都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在：(1)申购、赎回的标的不同。ETF 与投资者交换的是基金份额与一篮子股票，而LOF 的申购、赎回是基金份额与现金的对价。(2)申购、赎回的场所不同。ETF 的申购、赎回通过交易所进行，LOF 的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行。(3)对申购、赎回限制不同。只有资金在一定规模以上的投资者(基金份额通常要求在 50 万份以上)才能参与 ETF 的申购、赎回交易，而 LOF 在申购、赎回上没有特别要求。(4)基金投资策略不同。ETF 通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标，而 LOF 则是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金。

　　39.基金管理人职责终止的情形包括( )。

　　Ⅰ.被基金份额持有人大会解任

　　Ⅱ.被依法取消基金管理资格

　　Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　Ⅳ.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]根据《中华人民共和国证券投资基金法》，有下列情形之一的，基金管理人职责终止：(1)被依法取消基金管理资格。(2)被基金份额持有人大会解任。(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。(4)基金合同约定的其他情形。

　　40.一般来说，证券投资基金当事人之间的关系包括( )。

　　Ⅰ.基金份额持有人和基金管理人之间的关系

　　Ⅱ.基金管理人和基金托管人之间的关系

　　Ⅲ.基金份额持有人和基金托管人之间的关系

　　Ⅳ.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析]证券投资基金当事人之间的关系包括：(1)基金份额持有人与基金管理人之间有委托人、受益人与受托人的关系。(2)基金管理人与托管人之间有相互制衡的关系。(3)基金份额持有人与托管人之间有委托与受托的关系。

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