1)、股票市场行为的表现形式包括( )。

　　1、市场价格

　　2、成交量

　　3、价和量的变化

　　4、完成变化所经历的时间

　　A.1

　　B.2、3

　　C.2、4

　　D.1、2、3、4

　　参考答案：D

　　参考解析：股票的市场行为可以有多种表现形式，其中股票的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间是市场行为最基本的表现形式。

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　　2)、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的( )。

　　A.跨期性

　　B.杠杆性

　　C.联动性

　　D.不确定性或高风险性

　　参考答案：B

　　参考解析：考查金融衍生工具的基本特征。注意不同特性的概念区分。

　　3)、下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是( )。

　　①每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。

　　②私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%

　　③私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款

　　④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　参考答案：B

　　参考解析：私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人，故③错误。

　　4)、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是()。

　　A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式

　　B.证券交易所为同一期(次)国债向承销商提供同一承销代码

　　C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金

　　D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内

　　参考答案：A

　　参考解析：证券交易所为每一承销商确定当期国债各自的承销代码，以便于场内挂牌，B错误;投资者在买人债券时，可免缴佣金，C错误;买卖成交后，客户认购的国债自动过户至客户的账户内，D错误。

　　5)、如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海交易所规定的成交价格为( )。

　　A.可实现成交价格的最低价格

　　B.使未成交量最小的申报价格

　　C.各个价格的平均价格

　　D.行情显示的前收盘价格

　　参考答案：B

　　参考解析：集合竞价时，如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海证券交易所规定的成交价格为使未成交量最小的申报价格。

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