2020证券从业考试《法律法规》高频试题|答案(7)

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　　1.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年的张某，不得成为证券公司的( )。A.持股 5%以上的股东
　　B.客户
　　C.合格投资者
　　D.外聘顾问
　　2.下列不属于 E 类证券公司的是( )。
　　A.被其他机构依法托管的证券公司
　　B.被依法行政重组的证券公司
　　C.评价积分低于 60 分但高于 0 分的证券公司
　　D.被依法采取责令停业整顿的证券公司
　　3.在中华人民共和国境内，()和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》。
　　A.股票、企业债券
　　B.政府债券、证券投资基金
　　C.股票、政府债券
　　D.股票、公司债券
　　4.证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为( )。
　　A.证券经纪业务资格
　　B.财务顾问业务资格
　　C.证券保荐与承销业务资格
　　D.证券自营业务资格
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　　5.《证券期货投资者适当性管理办法》规定，由( )制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。
　　A.行业协会
　　B.证监会
　　C.银保监会
　　D.证券期货交易场所
　　6.下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是( )。
　　A.公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
　　B.合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控
　　C.该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息
　　D.合规部门负责记录该研究员的跨墙情况
　　7.下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是( )。
　　A.《发布证券研究报告暂行规定》
　　B.《证券登记结算管理办法》
　　C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
　　D.《证券经纪人管理暂行规定》
　　8.甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。甲公司董事会共有 11 名董事，乙公司法定代表人为甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均无关联关系。当甲公司董事会审议此请求时，可获通过的最低标准为( )。
　　A.所有出席会议董事三分之二以上通过
　　B.除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事半数通过
　　C.所有出席会议董事过半数通过
　　D.除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事三分之二以上通过
　　9.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是( )。
　　A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为
　　B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主观方面可以是过失
　　C.因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任
　　D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证
　　券、期货投资人的合法利益。
　　10.根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》，下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法，错误的是( )。
　　A.最近 3 个会计年度的净收入不低于 20 亿人民币，风险控制指标持续符合监管部门的有关规定
　　B.设有专门的基金托管部门，部门有满足营业需要的固定场所，并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统
　　C.具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
　　D.具备安全高效的清算、交割系统，能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割
　　1.【答案】A
　　【解析】本题考查成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人资格的禁止性规定。《证券公司监督管理条例》第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年;(2)净资产低于实收资本的 50%，或者或有负债达到净资产的 50%;(3)不能清偿到期债务。故本题选 A 选项。
　　2.【答案】C
　　【解析】本题考查基于分类监管要求划分的证券公司基本类别。中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为 A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E 五大类十一个级别。其中，C 级是正常经营状态的最低等级。A、B、D 选项不符合题意，被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为 0 分，定为 E 类公司。C 选项符合题意，评价积分低于 60 分但高于 0 分的证券公司属于 D 类公司。故本题选 C 选项。
　　3.【答案】D
　　【解析】本题考查《证券法》的适用范围。《证券法》的适用范围包括以下三类：(1)在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，D 选项符合题意;(2)政府债券、证券投资基金份额的上市交易;(3)证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定。故本题选 D 选项。
　　4.【答案】C
　　【解析】本题考查主办券商在全国股份转让系统开展业务的申请条件。证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：(1)具备证券承销与保荐业务资格，C 选项符合题意;(2)设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员;(3)建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度;(4)全国股份转让系统公司规定的其他条件。故本题选 C 选项。
　　5.【答案】A
　　【解析】本题考查《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定。《证券期货投资者适当性管理办法》规定，由行业协会制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级。故本题选 A选项。
　　6.【答案】A
　　【解析】本题考查跨越信息隔离墙管理。A 选项说法错误，证券公司保密侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。B、D 选项说法正确，合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。C 选项说法正确，跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息，不应获取与跨墙业务无关的内幕信息。故本题选 A选项。
　　7.【答案】A
　　【解析】本题考查证券经纪业务的法规概述。证券公司经纪业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括《客户交易结算资金管理办法》《证券登记结算管理办法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券经纪人管理暂行规定》《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》《证券公司开立客户账户规范》《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》《证券账户非现场开户实施暂行办法》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》等，对证券经纪业务进行了具体要求，B、C、D 选项不符合题意。《发布证券研究报告暂行规定》是与证券投资咨询业务有关的部门规章及规范性文件，A 选项符合题意。故本题选A 选项。
　　8.【答案】B
　　【解析】本题考查对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求。董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足 3 人的，应当将该事项提交股东(大)会审议。乙公司法定代表人与交易对方有关联关系，应当回避。故本题选 B 选项。
　　9.【答案】B
　　【解析】本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任。A 选项说法正确，诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。B 选项说法错误，诱骗投资者买卖证券、期货合约的主观方面只能是故意，过失不构成本罪。C 选项说法正确，根据《证券法》第二百三十二条规定，若因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。D 选项说法正确，诱骗投资者买卖证券、期货合约侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券，期货投资人的合法利益。故本题选 B 选项。
　　10.【答案】A
　　【解析】本题考查非银行金融机构开展基金托管业务的条件。非银行金融机构开展基金托管业务的条件包括准入条件、从业人员方面、制度建设方面、守法合规方面、审核程序五大类。A 选项说法错误，B、D 选项说法正确，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标、专门托管部门设置、系统配备、人员素质、制度建设等方面设置了准入条件，如：(1)净资产指标方面：需满足最近 3 个会计年度的年末净资产(并非净收入)均不低于 20 亿元人民币。(2)系统配备方面：部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统。C 选项说法正确，在制度建设方面，非银行金融机构需具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。题干要求选择说法错误的选项，故本题选 A 选项。

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