2020证券从业考试《法律法规》高频试题|答案(8)

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　　11.按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的专用证券账户包括( )。
　　Ⅰ.转融通专用证券账户
　　Ⅱ.转融通担保证券账户
　　Ⅲ.转融通证券交收账户
　　Ⅳ.转融通资金交收账户
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　12.证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有( )。
　　Ⅰ.具有证券经纪业务资格
　　Ⅱ.公司最近 3 年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
　　Ⅲ.财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定
　　Ⅳ.公司治理健全，内部控制有效
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　13.委托受理手续中，证券经纪商需要审查的客户信息包括( )。
　　Ⅰ.委托人身份
　　Ⅱ.委托买入证券的代码
　　Ⅲ.委托内容
　　Ⅳ.委托卖出的实际证券数量
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
　　D.Ⅱ、Ⅲ
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　　14.全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于( )。
　　Ⅰ.服务对象不同
　　Ⅱ.投资者群体不同
　　Ⅲ.主要功能不同
　　Ⅳ.被监管体系不同
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
　　15.以下属于证券公司投资银行类业务的是( )。
　　Ⅰ.承销与保荐
　　Ⅱ.上市公司并购重组财务顾问
　　Ⅲ.公司债券受托管理
　　Ⅳ.受托投资管理
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
　　16.证券公司在证券交易所开展融资融券业务的，必须( )。
　　Ⅰ.从证券交易所取得交易权限
　　Ⅱ.从中国证监会取得业务资格
　　Ⅲ.经由中国证券业协会批准
　　Ⅳ.采用结算资金第三方存管
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　17.分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。
　　Ⅰ.财务部门
　　Ⅱ.风险监控部门
　　Ⅲ.信息技术部门
　　Ⅳ.业务稽核部门
　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
　　B.Ⅰ、Ⅱ
　　C.Ⅱ、Ⅳ
　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
　　18.( )应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。
　　Ⅰ.国务院证券监督管理机构
　　Ⅱ.资产评估机构
　　Ⅲ.中国人民银行
　　Ⅳ.国务院其他金融监督管理机构
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
　　C.Ⅰ、Ⅳ
　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　19.证券公司应当披露( )的薪酬管理信息。
　　Ⅰ.董事
　　Ⅱ.监事
　　Ⅲ.高级管理人员
　　Ⅳ.部门负责人
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
　　B.Ⅱ、Ⅳ
　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　20.()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
　　Ⅰ.发行人
　　Ⅱ.上市公司的董事
　　Ⅲ.上市公司的监事
　　Ⅳ.上市公司的一般工作人员
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　11.【答案】A
　　【解析】本题考查转融通业务规则。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的专用证券账户包括：转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。Ⅳ项不符合题意，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的专用资金账户包括：转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。故本题选 A 选项。
　　12.【答案】B
　　【解析】本题考查证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件。证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件：(1)具有证券经纪业务资格，Ⅰ项符合;(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险，Ⅳ项符合;(3)公司最近 2 年内(并非最近 3 内)不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正符合增加融资融券业务后的规定，Ⅲ项符合;(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;(6)已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;(7)已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理;(8)信息系统安全稳定运行，最近 1 年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;(9)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;(10)中国证监会规定的其他条件。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。故本题选 B 选项。
　　13.【答案】B
　　【解析】本题考查证券经纪商需要审查的客户信息。证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。故本题选 B 选项。
　　14.【答案】D
　　【解析】本题考查全国股份转让系统与证券交易所的区别。(1)两者服务对象不同：全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务;证券交易所的服务对象为证券交易所管理的所有证券公司，Ⅰ项正确;(2)两者投资群体不同：全国股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准;证券交易所的投资者结构以中小投资者为主，Ⅱ项正确;(3)两者主要功能不同：全国股份转让系统是中小微企业与产业资本的服务媒介，主要为企业发展、资本投入与退出服务;证券交易所的主要功能是提供交易场所和设施、制定证券交易所的规则、审核批准股票上市申请等，Ⅲ项正确。Ⅳ项错误，全国股份转让系统与证券交易所的被监管体系相同，均被证监会监管。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。故本题选 D 选项。
　　15.【答案】D
　　【解析】本题考查证券公司投资银行类业务的主要内容。证券公司投资银行类业务包括：承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问、公司债券受托管理、非上市公司推荐、资产证券化等其他具有投资银行特性的业务。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。故本题选 D 选项。
　　16.【答案】B
　　【解析】本题考查融资融券业务的管理。证券公司在证券交易所开展融资融券业务的，必须从中国证监会取得业务资格，从证券交易所取得交易权限，采用结算资金第三方存管。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。故本题选 B 选项。
　　17.【答案】C
　　【解析】本题考查融资融券业务的决策授权体系。证券公司融资融券业务中，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。因此，Ⅱ、Ⅳ项符合题意。故本题选 C 选项。
　　18.【答案】B
　　【解析】本题考查建立证券公司监督管理的信息共享机制的主体。根据《证券公司监督管理条例》第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。故本题选 B 选项。
　　19.【答案】A
　　【解析】本题考查证券公司与客户关系的基本原则。证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息，并保证披露信息的真实、准确、完整。证券公司还应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括如下方面：(1)薪酬管理的基本制度及决策程序;(2)年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况;(3)薪酬延期支付和非现金薪酬情况。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选A 选项。
　　20.【答案】A
　　【解析】本题考查证券市场禁入措施的实施对象。下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：(1)发行人，上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合;(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。故本题选 A 选项。

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