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证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以用(  )方式提出解除协议。

A

口头

B

书面

C

口头或书面

D

口头和书面

证券投资顾问业务的原则不包括(  )。

A

忠实诚信

B

勤勉尽责

C

获利保证

D

善良管理人注意原则

证券投资顾问应妥慎保管客户资料,禁止泄露机密信息,这是证券投资顾问的(  )原则。

A

忠实诚信

B

保密原则

C

勤勉尽责

D

专业胜任

(  )依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

A

中国证监会

B

中国银监会

C

证券业协会

D

中国证监会及其派出机构

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是(  )。

A

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并制定专门人员独立实施

B

证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

C

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项

D

证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并(  )。

A

成立专门的委员会

B

指定专门人员独立实施

C

指定多部门分别独立实施

D

指定多部门共同实施

下列不属于证券市场信息发布媒介的是(  )。

A

电视

B

广播

C

报纸

D

内部刊物

客户的基本信息不包括(  )。

A

姓名

B

工作单位与职务

C

婚姻状况

D

投资经验

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,(  )可以采取处罚措施。

A

中国证监会

B

国务院

C

证券行业协会

D

中国证监会及其派出机构

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,应当(  ),对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核査和验证。

A

诚实守信

B

客观公正

C

勤勉尽责

D

守法遵规